证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。 Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本

admin2022-03-23 38

问题证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
Ⅰ．建立自营业务的逐日盯市制度
Ⅱ．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
Ⅲ．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
Ⅳ．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅢⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ

答案B

解析

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票本身没有任何价值，但股票是一种代表()的有价证券。

证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。Ⅰ．委托人身份Ⅱ．委托内容Ⅲ．委托卖出的实际证券数量Ⅳ．委托买入的实际证券数量

对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括()。Ⅰ．企业战略Ⅱ．货币政策Ⅲ．财政政策Ⅳ．收入分配政策

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定()。Ⅰ．转换期限Ⅱ．转换条件Ⅲ．转换利率Ⅳ．转换价格

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ．质押式回购业务Ⅱ．买断式回购业务Ⅲ．开放式回购业务Ⅳ．抵押式回购业务

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则

证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。

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2018年1-12月，全国房地产开发投资120264亿元，比上年增长9.5％。其中，住宅投资85192亿元，增长13.4％，比1-11月回落0.2个百分点，比上年提高4个百分点。按地区划分，2018年，东部地区房地产开发投资64355亿元，比上年增长10

3个月婴儿，每日供给的热量为0．42MJ／kg(100kcal／kg)，需要蛋白质，脂肪，碳水化合物分别占总热量为

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Socialchangeismorelikelytooccurinsocietieswherethereisa【B1】______ofdifferentkindsofpeoplethaninsocietieswher

A、EasternpartofEurope.B、WesternpartofEurope.C、AllacrossEurope.D、SouthernpartofEurope.C

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2018年1-12月，全国房地产开发投资120264亿元，比上年增长9.5％。其中，住宅投资85192亿元，增长13.4％，比1-11月回落0.2个百分点，比上年提高4个百分点。按地区划分，2018年，东部地区房地产开发投资64355亿元，比上年增长10

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