上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。

admin2010-11-04 95

问题上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。

选项 A、交易所认为的其他具备条件
B、具有交易所会员
C、具备股票主承销资格，且信誉良好
D、最近3年内无重大违法违规行为

答案A,B,C

解析证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认后，具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定；⑦证券交易所认为应当具备

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上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)

关于无套利定价技术，下列说法正确的有(　　)。

主动债券组合管理的方法有(　　)。

恒定混合策略对资产配置的调整基于“资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变”这一假定。(　　)

基金宣传材料提及第三方专业机构评价结果的，列明第三方专业机构的名称即可。(　　)

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托(　　)。

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。(　　)

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。(　　)

下列关于滤线栅使用注意事项的叙述，错误的是

1989年财政部颁布的会计电算化法规是()。

一般情况下，我国行政罚款实行“裁执分离”，即作出罚款决定与执行罚款决定的不能为同一主体。()

银行信贷业务人员对提出贷款需求的客户进行前期调查的目的有()。

项目需求分析的基本原则包括________。

下列各句中，有语病的一句是()。

TheeconomistGeorgeAkerloffoundhimselffacedwithasimpletask:mailingaboxofclothesfromIndia,wherehewasliving,t

J．Martin倡导的战略数据规划方法的实现往往采用自顶向下规划和【】设计。

面向对象方法中，实现对象的数据和操作结合于统一体中的是

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。( )

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。( )

关于无套利定价技术，下列说法正确的有( )。

主动债券组合管理的方法有( )。

恒定混合策略对资产配置的调整基于“资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变”这一假定。( )

基金宣传材料提及第三方专业机构评价结果的，列明第三方专业机构的名称即可。( )

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。( )

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。( )

下列关于滤线栅使用注意事项的叙述，错误的是

1989年财政部颁布的会计电算化法规是()。

一般情况下，我国行政罚款实行“裁执分离”，即作出罚款决定与执行罚款决定的不能为同一主体。()

银行信贷业务人员对提出贷款需求的客户进行前期调查的目的有()。

项目需求分析的基本原则包括________。

下列各句中，有语病的一句是()。

TheeconomistGeorgeAkerloffoundhimselffacedwithasimpletask:mailingaboxofclothesfromIndia,wherehewasliving,t

J．Martin倡导的战略数据规划方法的实现往往采用自顶向下规划和【】设计。

面向对象方法中，实现对象的数据和操作结合于统一体中的是

根据股指期货合约的理论价格模型，当F＞Se(r-q)(T-t)时，期货价值偏高，可以考虑买入股指成分股，卖出期货合约进行套利，这种策略为正基差套利。(　　)

当投资者投资本国债券时，影响债券定价的外部因素包括通货膨胀水平以及外汇汇率风险等。(　　)

关于无套利定价技术，下列说法正确的有(　　)。

主动债券组合管理的方法有(　　)。

恒定混合策略对资产配置的调整基于“资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变”这一假定。(　　)

基金宣传材料提及第三方专业机构评价结果的，列明第三方专业机构的名称即可。(　　)

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托(　　)。

证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的，仍然应当进行尽职调查，审慎核查其采用的专业意见的内容，但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。(　　)

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。(　　)