财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作出承诺的 Ⅱ．未依法履行持续监督义务 Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，为切实履行组织、

admin2017-04-17 59

问题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
  Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作出承诺的
  Ⅱ．未依法履行持续监督义务
  Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，为切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
  Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析

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证券市场基本法律法规

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