首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作出承诺的 Ⅱ.未依法履行持续监督义务 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,为切实履行组织、
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作出承诺的 Ⅱ.未依法履行持续监督义务 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,为切实履行组织、
admin
2017-04-17
82
问题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作出承诺的
Ⅱ.未依法履行持续监督义务
Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,为切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aTwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
一致行动是指投资者通过协议、其他安排,与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。()
公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()
企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。()
关于权证的表述,以下说法正确的有()。Ⅰ.权证具有一定的权利,故也有交易的价值Ⅱ.权证具有债权的性质Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日,按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价Ⅳ.权证的交易方式与股票类
下列对债券与股票的比较,正确的有()。Ⅰ.总体而言,如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系Ⅱ.债券和股票是虚拟资本,它们本身无价值,但又都是真实资本的代表Ⅲ.发行股票和债券都是公司追加资本的需要Ⅳ.债
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅱ.具有不低于
下列表述中,正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是()。
指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。
上市公司股权分置改革是通过()之间的利益平衡协商机制,消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易做出的制度安排。Ⅰ.债券持有人Ⅱ.流通股股东Ⅲ.优先股股东Ⅳ.非流通股股东
随机试题
下面有关藻酸盐印模材料组成成分的说法,错误的是
瘀血内阻型产后抑郁,宜采用的治法为肝气郁结型产后抑郁,宜采用的治法为
肺癌肺外表现不包括()
CT中像素的大小为
一座66/10kV的重要变电站,装有容量为16000kV.A的主变压器两台,采用蓄电池直流操作系统,所有断路器配电磁操作机构。控制、信号等经常性负荷为2000W,事故照明负荷为1500kW,最大一台断路器合闸电流为98A,根据设计规程,请回答下列问题。
设计输入的内容是()。
某工程由五个分部工程组成,采用价值工程分析得到各分部工程功能指数和成本指数见下表,则首先应进行价值工程改进的是()
香港、澳门特区政府驻内地官方机构及其工作人员自用物品,无需办理强制性产品认证。( )
现代教育的特征主要有()
对于市社会保障局将行政审批权力下放到各区县。请问你有什么看法和建议?
最新回复
(
0
)