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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作出承诺的 Ⅱ.未依法履行持续监督义务 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,为切实履行组织、
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作出承诺的 Ⅱ.未依法履行持续监督义务 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,为切实履行组织、
admin
2017-04-17
41
问题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作出承诺的
Ⅱ.未依法履行持续监督义务
Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,为切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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