下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

admin2022-06-29 27

问题下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

选项 A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人为证券公司高级管理人员
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案C

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aUrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是()。①直接信用控制以行政命令或其他方式作出②直接信用控制涉及总量和流量两个方面③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制④流动性比率不是直接信用控制

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是()。

一般而言，基金投资管理的流程包含()环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理拟订投资组合具体方案④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()。①常规股票基金②分级基金③ETF④货币基金

下列关于利率的风险结构的说法中有误的是()。

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报()核准。

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括()。①口头报唱②书面竞价③板牌竞价④计算机终端申报竞价

韩少功的《马桥词典》【】

求微分方程y"一4y’+5y=0的通解．

《建筑法》规定，建筑施工企业必须（）对建筑安全生产的管理，执行安全生产责任制度，采取有效措施，防止伤亡和其他安全生产事故的发生。

下列路基质量验收属于主控项目的有()。

根据相关法律的规定，下列可以作为统计行政诉讼中的被告的有()。

明清时期位于北京紫禁城右前方的社稷坛是用来祭祀()的。

简述意志品质的特点。

Inafewweeks,nighschoolstudentsfacetheprospectoftakingthemuch-publicizednewSATReasoningTest,whichforthefirst