2. 财经
  3. 下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有( )。 Ⅰ．相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务 Ⅱ．证券公司不得与他人合资经营管理分支机构 Ⅲ．证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理 Ⅳ．证券公司及其境内分支机构经营的业

下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有( )。 Ⅰ．相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务 Ⅱ．证券公司不得与他人合资经营管理分支机构 Ⅲ．证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理 Ⅳ．证券公司及其境内分支机构经营的业

admin2021-04-23  30
问题 下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有(    )。
Ⅰ．相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务
Ⅱ．证券公司不得与他人合资经营管理分支机构
Ⅲ．证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理
Ⅳ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
选项 A、ⅡⅢⅣ
B、ⅡⅣ
C、ⅠⅡⅢ
D、ⅠⅢⅣ
答案B
解析 根据《证券公司监督管理条例》第26条的规定，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。根据第27条的规定，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aVug777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)