证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括( )。 Ⅰ．了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ．评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ．执行投资者适当性制度的保障措施

admin2022-01-10 65

问题证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括( )。
Ⅰ．了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ．评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ．执行投资者适当性制度的保障措施

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当性制度的保障措施。

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证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括( )。 Ⅰ．了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ．评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ．执行投资者适当性制度的保障措施

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括()。Ⅰ．基金份额持有人不少于1000人Ⅱ．基金募集金额小低于2亿元人民币Ⅲ．基金合同期限10年以上Ⅳ．基金份额总额达到核准规模的80％以上

证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由()决定。

证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关资料，申请出具监管意见书。

发行人申请在上海证券交易所科创板上市，发行后股本总额不低于()万元。

下列属于非系统性风险的是()。Ⅰ．某公司产品研发导致股价下跌Ⅱ．市场加息引起股票指数下跌Ⅲ．因债务人违约导致公司股价波动Ⅳ．公司财产因火灾受损

中央银行是代表一国政府()的重要机构。Ⅰ．发行法偿货币Ⅱ．制定和执行货币政策Ⅲ．创造利润Ⅳ．实施金融监管

一般情况下，外部评级主要依靠()。

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

Thearticleisaboutthedifferent______(variety)ofSpanishspokeninSouthAmerica.

Couldyouholdonafewminutes______Icheckthiswithmyboss?

A、首要的护理是做好皮肤护理B、首要的措施是积极复温C、首要的护理是保暖D、首要的护理是吸氧E、首要的护理是绝对静卧，少刺激新生儿硬肿症

下列各项中，关于银行存款账户的开立说法正确的是（　　）。

税务机关采取税收保全措施的方法主要有（）。

儿童在熟悉了“萝卜”“土豆”和“芹菜”这类概念后，再学习蔬菜，这属于()。

秘书工作“四个转变”的实质突出了()。

我国公民在我国领域外犯罪，依照我国刑法应当_的，虽然经过外国审判，仍然可以依照我国刑法处理。但是，在外国已经受过刑罚处罚的，可以____。

以下叙述中错误的是()。

Beingassertive(过分自信)isbeingabletocommunicatewithotherpeopleclearly.Ifyoufeltthatyouhadexpressedwhatwasimport

证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括( )。 Ⅰ．了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ．评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ．执行投资者适当性制度的保障措施

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封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括()。Ⅰ．基金份额持有人不少于1000人Ⅱ．基金募集金额小低于2亿元人民币Ⅲ．基金合同期限10年以上Ⅳ．基金份额总额达到核准规模的80％以上

证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由()决定。

证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关资料，申请出具监管意见书。

发行人申请在上海证券交易所科创板上市，发行后股本总额不低于()万元。

下列属于非系统性风险的是()。Ⅰ．某公司产品研发导致股价下跌Ⅱ．市场加息引起股票指数下跌Ⅲ．因债务人违约导致公司股价波动Ⅳ．公司财产因火灾受损

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一般情况下，外部评级主要依靠()。

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

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A、首要的护理是做好皮肤护理B、首要的措施是积极复温C、首要的护理是保暖D、首要的护理是吸氧E、首要的护理是绝对静卧，少刺激新生儿硬肿症

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税务机关采取税收保全措施的方法主要有（）。

儿童在熟悉了“萝卜”“土豆”和“芹菜”这类概念后，再学习蔬菜，这属于()。

秘书工作“四个转变”的实质突出了()。

我国公民在我国领域外犯罪，依照我国刑法应当_________的，虽然经过外国审判，仍然可以依照我国刑法处理。但是，在外国已经受过刑罚处罚的，可以____________。

以下叙述中错误的是()。

Beingassertive(过分自信)isbeingabletocommunicatewithotherpeopleclearly.Ifyoufeltthatyouhadexpressedwhatwasimport

下列各项中，关于银行存款账户的开立说法正确的是（　　）。

我国公民在我国领域外犯罪，依照我国刑法应当_的，虽然经过外国审判，仍然可以依照我国刑法处理。但是，在外国已经受过刑罚处罚的，可以____。