证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

admin2019-01-16 84

问题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
I．规模失控、决策失误
Ⅱ．变相自营、账外自营
Ⅲ．操纵市场、内幕交易
Ⅳ．信用交易

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aYwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有()。Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策
下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有()。Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ．分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ
代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ．基全管理人Ⅱ．基金发起人Ⅲ．基金托管人Ⅳ．基金投资人
下列各项中，属于金融期货主要交易制度的是()。Ⅰ．场外交易制度Ⅱ．限仓制度Ⅲ．大户报告制度Ⅳ．每日价格波动限制及断路器规则
公募基金的特点有()。Ⅰ．募集对象不固定Ⅱ．投资金额要求较高Ⅲ．适合中小投资者Ⅳ．投资者资格和人数受监管机构的限制
普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在()上的要求。
中国证券业协会的章程由()制定。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金收益分配应采用()，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．停牌规则Ⅱ．上市规则Ⅲ．交易规则Ⅳ．会员管理规则

随机试题

男性骑跨伤致尿道损伤的部位是()
关于生殖道标本的采集，正确的是
防风通圣散的功用是
A．腹股沟斜疝B．腹股沟直疝C．股疝D．脐疝E．切口疝多见于儿童及青壮年的是
按照分类管理的有关规定，出口不满1年的出口工业产品生产企业按照三类企业管理。　　(　　)
长河公司和甲公司均为增值税一般纳税人，商品和设备适用的增值税税率为13％。2020年，长河公司发生的有关交易或事项如下：(1)为扩大生产规模，长河公司决定新建一投资项目，所需资金通过发行可转换公司债券筹集。2020年1月1日，长河公司经批准按面值发行5
阅读材料，并回答问题。在优秀班主任报告会上，古老师这样回顾自己的教育工作：一个新生小磊刚刚转来，不喜欢说话，下课后也不和其他的同学一起去玩，上课时注意力不集中，学习成绩一般。于是，在课间活动中，古老师领着这个学生和其他学生们一起参加摄影
2000年底公司负债总额为(　)。1999年主营业务收入为(　)。
证明:.
Whatisthepurposeofthismessage?

最新回复(0)

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 I．规模失控、决策失误 Ⅱ．变相自营、账外自营 Ⅲ．操纵市场、内幕交易 Ⅳ．信用交易

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

下列各项中，属于金融期货主要交易制度的是()。Ⅰ．场外交易制度Ⅱ．限仓制度Ⅲ．大户报告制度Ⅳ．每日价格波动限制及断路器规则

公募基金的特点有()。Ⅰ．募集对象不固定Ⅱ．投资金额要求较高Ⅲ．适合中小投资者Ⅳ．投资者资格和人数受监管机构的限制

普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在()上的要求。

中国证券业协会的章程由()制定。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金收益分配应采用()，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．停牌规则Ⅱ．上市规则Ⅲ．交易规则Ⅳ．会员管理规则

男性骑跨伤致尿道损伤的部位是()

关于生殖道标本的采集，正确的是

防风通圣散的功用是

A．腹股沟斜疝B．腹股沟直疝C．股疝D．脐疝E．切口疝多见于儿童及青壮年的是

按照分类管理的有关规定，出口不满1年的出口工业产品生产企业按照三类企业管理。 ( )

2000年底公司负债总额为( )。1999年主营业务收入为( )。

证明:.

Whatisthepurposeofthismessage?

按照分类管理的有关规定，出口不满1年的出口工业产品生产企业按照三类企业管理。　　(　　)

2000年底公司负债总额为(　)。1999年主营业务收入为(　)。