证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

admin2013-09-29 70

问题证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

选项 A、本公司
B、资产托管机构
C、与客户有关联方关系的公司
D、与本公司有关联方关系的公司

答案A,B,D

解析证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资；客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系式是()

证券公司开办开放式基金单位代销业务,应当经中国人民银行和中国证监会审查批准。()

投资者可以进行任何金额的交易型开放式指数基金(ETP)的申购、赎回。()

商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)

下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是()。

中国大陆的第一家证券交易所是深圳证券交易所。()

公元12世纪在英国进行了具有重大意义的司法改革的国王是()

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采用复制法的炮制品是

A、苯酚B、硝酸铵C、板蓝根冲剂D、异烟肼片及注射剂E、浓氨溶液易爆炸品是

尿毒症尿常规检查的特点是()

建筑业企业资质划分的三个序列中，不包括()。

飞花两岸照船红，百里榆堤半日风，卧看满天云不动，不知云与我俱东。这首诗蕴含的哲理是()。

数据库管理系统常见的数据模型有层次模型、网状模型和______3种。

证券公司将委托资产投资于以下( )发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

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商业银行申请代销业务资格时应满足的条件之一是公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。()

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，对一般基金而言赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

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基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。(　　)