商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有( )。

admin2013-05-25 30

问题商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有( )。

选项 A、资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B、有专门负责基金托管业务的部门
C、财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D、公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

答案A,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cdCg777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有(　　)。
在证券发行制度中,核准制与行政审批制相比,具有()特点。
根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由()向公司登记机关申请设立登记。
外国投资者并购境内企业设立的外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内支付全部对价。特殊情况需要延长的，经批准后，应自该营业执照颁发之日起______个月内支付全部对价的______以上，1年内全部付清。(　　)
债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60天。()
出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少15日，向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告。(　　)
关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的是(　　)。
发行人通过向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者网上定价发行，这种增发新股的方式是()。
筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如优先股、认股权证、可转换证券等。()
公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏时，上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌。()

随机试题

()是以融物的方式达到融资目的的一种具有投资性质的交易行为，是一种服务贸易。
工程项目合同的特点有()。
按照FIDIC施工合同条件的约定，具备(　　)条件下，宜对有关工作内容采用新的费率或价格。
根据我国“水轮机型号编制规则”，水轮机的型号由()部分组成。
下列房屋及建筑物中，属于房产税征税范围的是()。(2014年)
1．2017年中央一号文件是21世纪以来指导“三农”工作的第14个中央一号文件。这份题为《中共中央国务院关于深入推进农业供给侧结构性改革加快培育农业农村发展新动能的若干意见》的文件，首次提出“田园综合体”概念，指出“支持有条件的乡村建设以农民合作社为主要载
3，4，6，8，()，14。
社会化是指个体在社会影响下，通过社会知识的学习和社会经验的获得。形成一定社会所认可的心理行为模式，成为合格社会成员的过程。下列属于社会化的是：
寻人启事金文吉读寻人启事的时候，女孩正坐在长椅上，浓浓的树阴牢牢笼罩着椅子，这就像母爱，寒冷而郁闷，女孩无言。
AlthoughtheAmericancivilizationtookoverandreplacedthefrontieroveracenturyago,theheritageofthefrontierisstill

最新回复(0)

商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有( )。

在证券发行制度中,核准制与行政审批制相比,具有()特点。

根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由()向公司登记机关申请设立登记。

债券的承销可采取包销和代销方式，承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60天。()

出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少15日，向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告。( )

关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的是( )。

发行人通过向机构投资者进行推介，根据向机构投资者询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量，其余部分向公众投资者网上定价发行，这种增发新股的方式是()。

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如优先股、认股权证、可转换证券等。()

公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏时，上市公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌。()

()是以融物的方式达到融资目的的一种具有投资性质的交易行为，是一种服务贸易。

工程项目合同的特点有()。

按照FIDIC施工合同条件的约定，具备( )条件下，宜对有关工作内容采用新的费率或价格。

根据我国“水轮机型号编制规则”，水轮机的型号由()部分组成。

下列房屋及建筑物中，属于房产税征税范围的是()。(2014年)

3，4，6，8，()，14。

社会化是指个体在社会影响下，通过社会知识的学习和社会经验的获得。形成一定社会所认可的心理行为模式，成为合格社会成员的过程。下列属于社会化的是：

寻人启事金文吉读寻人启事的时候，女孩正坐在长椅上，浓浓的树阴牢牢笼罩着椅子，这就像母爱，寒冷而郁闷，女孩无言。

AlthoughtheAmericancivilizationtookoverandreplacedthefrontieroveracenturyago,theheritageofthefrontierisstill

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，对招股说明书的发行人基本情况部分应披露的信息理解正确的有(　　)。

出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少15日，向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告。(　　)

关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的是(　　)。

按照FIDIC施工合同条件的约定，具备(　　)条件下，宜对有关工作内容采用新的费率或价格。