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在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

admin2012-05-08  17
问题 在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。
选项 A、小王与客户寒暄，了解了其家庭基本情况
B、通过交谈，小王掌握了客户的财务资料，如其个人的收入与支出情况的数据
C、小王在与一证券经纪人朋友小张的闲聊中，透露了客户的联系方式和财务情况
D、在收集完制定保险规划所必需的信息后，小王将这些信息汇总，并编制成了表格
答案C
解析 在收集与整理客户信息这一过程中，理财规划师可能会接触到客户大量的财务机密，理财规划师对此负有严格的保密义务。一般来说，在理财规划服务协议中应该包含相应的保密条款，具体规定理财规划师在执业过程中应负的保密义务；同时在日常具体业务活动中，应该把握好对每一环节的授权管理及相应的保密措施，真正做到将保守客户的财务机密落实到每一步工作中。C项小王泄密，没有尽到应负的保密义务。
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