在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

admin2012-05-08 12

问题在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是(　　)。

选项 A、小王与客户寒暄，了解了其家庭基本情况
B、通过交谈，小王掌握了客户的财务资料，如其个人的收入与支出情况的数据
C、小王在与一证券经纪人朋友小张的闲聊中，透露了客户的联系方式和财务情况
D、在收集完制定保险规划所必需的信息后，小王将这些信息汇总，并编制成了表格

答案C

解析在收集与整理客户信息这一过程中，理财规划师可能会接触到客户大量的财务机密，理财规划师对此负有严格的保密义务。一般来说，在理财规划服务协议中应该包含相应的保密条款，具体规定理财规划师在执业过程中应负的保密义务；同时在日常具体业务活动中，应该把握好对每一环节的授权管理及相应的保密措施，真正做到将保守客户的财务机密落实到每一步工作中。C项小王泄密，没有尽到应负的保密义务。

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国家理财规划师（ChFP）

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国家理财规划师（ChFP）

某科技公司的净税后现金流的项目如表3—7所示。根据案例，回答以下问题。项目的β值为1．8，假定rf＝8％，E(rM)＝16％，则项目的净现值为()。

表3—1给出了股票A和股票B的收益分布。则股票A和股票B的收益期望值E(RA)和E(RB)分别为()。

下列关于均值一方差模型的假设，错误的是()。

任何一项退休养老规划都必须充分考虑经济社会发展等客观因素的影响，下列不属于这一客观因素的是()。

不同于专业职业规划师，理财规划师在对客户进行职业建议时，更看重的是客户现在和未来的财务状况，以及职业选择所能带来的现金流。下列不属于理财规划师对客户的职业建议的是()。

张先生和吴小姐为结婚准备购买新房，张先生付30万元，吴小姐付20万元共同支付了首付，婚后房产证办下来，房主登记为张先生，双方共同偿还了贷款，下面关于该房子产权归属的说法中，正确的是()。

人寿保险信托是将人寿保险与信托相结合。下列不属于人寿保险信托主要功能的是()。

健康保险赔付风险大，风险具有变动性和不易预测性等特点，往往带有许多特别规定。（）不在健康保险的常见条款之列。

第二次世界大战结束后，经济的复苏和社会财富的积累使美国个人理财规划进入了起飞阶段，这反映的是理财规划的(　　)阶段。

简述行政赔偿与行政诉讼的区别。

文献研究()

最常见的继发性高血压是

“经营单位”栏：()。“杂费”栏：()。

常见的护照种类有()

2010年1～12月，同比增长最快与最慢的产品的同比增长率相差()个百分点。

设A是三阶实对称矩阵，若对任意的三维列向量X，有XTAX＝0，则()．

在SQLServer2008中，如果数据库tempdb的空间不足，可能会造成一些操作无法进行，此时需要扩大tempdb的空间。下列关于扩大tempdb空间的方法，错误的是()。

C

Allrootvegetablesgrowunderground,andnotallvegetablesthatgrowundergroundareroots.

在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是( )。

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国家理财规划师（ChFP）

某科技公司的净税后现金流的项目如表3—7所示。根据案例，回答以下问题。项目的β值为1．8，假定rf＝8％，E(rM)＝16％，则项目的净现值为()。

表3—1给出了股票A和股票B的收益分布。则股票A和股票B的收益期望值E(RA)和E(RB)分别为()。

下列关于均值一方差模型的假设，错误的是()。

任何一项退休养老规划都必须充分考虑经济社会发展等客观因素的影响，下列不属于这一客观因素的是()。

不同于专业职业规划师，理财规划师在对客户进行职业建议时，更看重的是客户现在和未来的财务状况，以及职业选择所能带来的现金流。下列不属于理财规划师对客户的职业建议的是()。

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