下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有( )。 Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ．违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ．代理买卖法律规定不得买卖的证券

admin2019-01-16 35

问题下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有( )。
Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ．违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ．代理买卖法律规定不得买卖的证券

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为。

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证券市场基本法律法规

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