企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。 I．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定 Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

admin2019-08-10 42

问题企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有( )。
I．持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ．最近5年没有受到刑事处罚
Ⅲ．最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
Ⅳ．最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定：企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：
(1)持续经营三个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定。
(2)最近三年没有受到刑事处罚。
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。
(5)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

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证券一般从业资格

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

下列关于股票合并的说法中，错误的是()。

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金分为()等基本类型。Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．混合基金

公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括()。Ⅰ．实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ．公司债券的期限为1年以上Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发

中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。

仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是()。

桥梁工程施工前，首先要对进场的原材料、成品和半成品构件进行试验鉴定，看其是否符合()。

某新建矿山项目在安全设施未经验收合格的情况下即投入生产。根据《安全生产法》，负有安全监管职责的部门对该项目建设单位和相关人员可以实施的处罚有()。

保险公司对危险单位的计算办法和巨灾风险安排计划，应当报经保险监督管理机构核准。(　　)

下列不属于流动性分析指标中合规性监管指标的是()。

下列关于代理的法律责任的说法，不正确的是()。

下面不属于市场营销活动的功能是()。

人的全面发展与全面发展教育是同一概念。()

一列火车匀速行驶时，通过一座长为250米的桥梁需要10秒钟，通过一座长为450米的桥梁需要15秒钟，该火车通过长为1050米的桥梁需要()秒。

A、Allwhalingisbad.B、Commercialwhalingisimmoral.C、Whalingshouldbelimitedonlyforfood.D、TheIWCshouldbereplaced.

TheUKhasawell-respectedhighereducationsystemandsomeofthetopuniversitiesandresearchinstitutionsintheworld.Bu

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

下列关于股票合并的说法中，错误的是()。

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金分为()等基本类型。Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币市场基金Ⅳ．混合基金

公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括()。Ⅰ．实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ．公司债券的期限为1年以上Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发

中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。

仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是()。

桥梁工程施工前，首先要对进场的原材料、成品和半成品构件进行试验鉴定，看其是否符合()。

某新建矿山项目在安全设施未经验收合格的情况下即投入生产。根据《安全生产法》，负有安全监管职责的部门对该项目建设单位和相关人员可以实施的处罚有()。

保险公司对危险单位的计算办法和巨灾风险安排计划，应当报经保险监督管理机构核准。( )

下列不属于流动性分析指标中合规性监管指标的是()。

下列关于代理的法律责任的说法，不正确的是()。

下面不属于市场营销活动的功能是()。

人的全面发展与全面发展教育是同一概念。()

一列火车匀速行驶时，通过一座长为250米的桥梁需要10秒钟，通过一座长为450米的桥梁需要15秒钟，该火车通过长为1050米的桥梁需要()秒。

A、Allwhalingisbad.B、Commercialwhalingisimmoral.C、Whalingshouldbelimitedonlyforfood.D、TheIWCshouldbereplaced.

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保险公司对危险单位的计算办法和巨灾风险安排计划，应当报经保险监督管理机构核准。(　　)