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企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有( )。 I.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定 Ⅱ.最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有( )。 I.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定 Ⅱ.最近5年没有受到刑事处罚 Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
admin
2019-08-10
70
问题
企业法人参股独立基金销售机构,应当具备的条件有( )。
I.持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定
Ⅱ.最近5年没有受到刑事处罚
Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚
Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资基金销售管理办法》第十六条规定:企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
(1)持续经营三个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定。
(2)最近三年没有受到刑事处罚。
(3)最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚。
(4)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录。
(5)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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