在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )

admin2013-05-20 55

问题在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )

选项 A、独立的客户资产监管制度
B、净资本为核心的风险预警与监管制度
C、适当性服务为重点的投资者保护制度
D、自我约束为主的内部合规管理制度

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aoCg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有(　　)。
A股账户按持有人可以分为自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是(　　)。
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为()天。
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。
股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。()
标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。(　　)
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。(　　)

随机试题

我国居住用房的主要方式有_______、_______、_______，
下列对头穴描述正确的是：
构建预警机制需要遵循及时、全面、（）和引导的原则。
后张法预应力施工过程中，张拉控制应力达到稳定后方可锚固，预应力筋锚固后的外露长度不宜小于(　　)mm。
移交清册一般应填制一式三份，(　　)各执一份。
章家由章林、刘新意和他们的独生子章明三人组成。章林在一家家具厂上班，刘新意在一家超市做营销员，独生子10岁正上小学。章林在厂里因为与领导相处不好，又不太能干，特别是不太会说话，而时常受气，回到家里就将气撒在妻子和孩子的身上。他对妻子和孩子经常很粗暴，时不时
甲承租乙的房屋，为了使用方便，乙将房屋产权证书交给了甲保管。甲未经乙的同意，与丙订立买卖合同，并告知了丙租赁房屋的事实，现丙向甲支付了约定的房款，房款与市场价格大体相同。下列说法错误的是()。
非法侵入住宅罪，是指违背住宅内成员的意愿或者无法律依据，故意进入公民住宅，或者进入公民住宅后经要求退出而拒不退出的行为。根据上述定义，下列构成非法侵入住宅罪的是（　　）。
火力准备是指军队发起进攻前或冲击之前的火力突击。目的是摧毁、压制和破坏敌防御设施、指挥控制系统、炮兵和核、化学武器等重要目标，杀伤敌有生力量，为进攻创造条件。下列情形中，不属于火力准备的是()。
Internet应用中的虚拟现实语言是(52)。

最新回复(0)

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。

A股账户按持有人可以分为自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为()天。

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。

股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。()

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( )

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括()

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )

我国居住用房的主要方式有_______、_______、_______，

下列对头穴描述正确的是：

构建预警机制需要遵循及时、全面、（）和引导的原则。

后张法预应力施工过程中，张拉控制应力达到稳定后方可锚固，预应力筋锚固后的外露长度不宜小于( )mm。

移交清册一般应填制一式三份，( )各执一份。

甲承租乙的房屋，为了使用方便，乙将房屋产权证书交给了甲保管。甲未经乙的同意，与丙订立买卖合同，并告知了丙租赁房屋的事实，现丙向甲支付了约定的房款，房款与市场价格大体相同。下列说法错误的是()。

非法侵入住宅罪，是指违背住宅内成员的意愿或者无法律依据，故意进入公民住宅，或者进入公民住宅后经要求退出而拒不退出的行为。根据上述定义，下列构成非法侵入住宅罪的是（ ）。

火力准备是指军队发起进攻前或冲击之前的火力突击。目的是摧毁、压制和破坏敌防御设施、指挥控制系统、炮兵和核、化学武器等重要目标，杀伤敌有生力量，为进攻创造条件。下列情形中，不属于火力准备的是()。

Internet应用中的虚拟现实语言是(52)。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有(　　)。

证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是(　　)。

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。(　　)

经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。(　　)

我国居住用房的主要方式有___、_、_____，

后张法预应力施工过程中，张拉控制应力达到稳定后方可锚固，预应力筋锚固后的外露长度不宜小于(　　)mm。

移交清册一般应填制一式三份，(　　)各执一份。

非法侵入住宅罪，是指违背住宅内成员的意愿或者无法律依据，故意进入公民住宅，或者进入公民住宅后经要求退出而拒不退出的行为。根据上述定义，下列构成非法侵入住宅罪的是（　　）。