证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。　Ⅰ．财务状况　Ⅱ．内部控制水平、合规程度　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力　Ⅳ．专业人员数量

admin2023-02-08 26

问题证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。
　Ⅰ．财务状况
　Ⅱ．内部控制水平、合规程度
　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
　Ⅳ．专业人员数量

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。　Ⅰ．财务状况　Ⅱ．内部控制水平、合规程度　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力　Ⅳ．专业人员数量

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014)，监理机构对所监理工程的工作方法有()。

招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于()。

拌合设备生产能力主要取决于的因素包括()。

验收委员会中，()以上的委员不同意主任委员对争议问题的裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定。

供热和供冷系统的保修期为()。

建筑安装工程施工检验批、分项工程质量验收由()分别组织施工单位专业质量检查员、专业工长项目专业技术负责人等进行验收。

生产经营单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的，责令改正；拒不改正的，处()罚款。

两个以上不同资质等级的单位联合承包工程，其承揽工程的业务范围取决于联合体中()的业务许可范围。

在财产所有权中，所有权内容的核心是()。

A、毛果芸香碱B、地匹福林C、噻吗洛尔D、乙酰唑胺属碳酸酐酶抑制药()

程度最轻的意识障碍是

关于左主支气管影像解剖的叙述，错误的是

凡违法事实确凿，有法定依据，对公民处50元以下罚款，对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚可适用一般程序。()。

系统取决于人们对()的观察方式，人们可以把一个建设项目视为一个系统，也可以把多个相互有关联的建设项目视为一个系统。

根据基期的不同，增长量可分为()。

湖笔对于()相当于()对于指南针

A、WatchingTV.B、Gatheringwithfriends.C、Doingchores.D、Readingabook.C

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014)，监理机构对所监理工程的工作方法有()。

招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于()。

拌合设备生产能力主要取决于的因素包括()。

验收委员会中，()以上的委员不同意主任委员对争议问题的裁决意见时，法人验收应报请验收监督管理机关决定。

供热和供冷系统的保修期为()。

建筑安装工程施工检验批、分项工程质量验收由()分别组织施工单位专业质量检查员、专业工长项目专业技术负责人等进行验收。

生产经营单位拒绝、阻碍负有安全生产监督管理职责的部门依法实施监督检查的，责令改正；拒不改正的，处()罚款。

两个以上不同资质等级的单位联合承包工程，其承揽工程的业务范围取决于联合体中()的业务许可范围。

在财产所有权中，所有权内容的核心是()。

A、毛果芸香碱B、地匹福林C、噻吗洛尔D、乙酰唑胺属碳酸酐酶抑制药()

程度最轻的意识障碍是

关于左主支气管影像解剖的叙述，错误的是

凡违法事实确凿，有法定依据，对公民处50元以下罚款，对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或警告的行政处罚可适用一般程序。()。

系统取决于人们对()的观察方式，人们可以把一个建设项目视为一个系统，也可以把多个相互有关联的建设项目视为一个系统。

根据基期的不同，增长量可分为()。

湖笔对于()相当于()对于指南针

A、WatchingTV.B、Gatheringwithfriends.C、Doingchores.D、Readingabook.C

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。　Ⅰ．财务状况　Ⅱ．内部控制水平、合规程度　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力　Ⅳ．专业人员数量