证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。　Ⅰ．财务状况　Ⅱ．内部控制水平、合规程度　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力　Ⅳ．专业人员数量

admin2023-02-08 62

问题证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。
　Ⅰ．财务状况
　Ⅱ．内部控制水平、合规程度
　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
　Ⅳ．专业人员数量

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。　Ⅰ．财务状况　Ⅱ．内部控制水平、合规程度　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力　Ⅳ．专业人员数量

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014)，监理机构对所监理工程的工作方法有()。

根据《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008)的有关规定，申请竣工验收前，项目法人应组织竣工验收自查。自查工作由项目法人主持，()等单位的代表参加。

水利水电工程施工详图，施工单位施工前还应由()审核。

下列工程项目索赔发生的原因中，属于不可抗力因素的有()。

关于机电工程项目施工进度偏差分析的说法，错误的是()。

施工合同中有关合同价款的分析内容，除价格补偿条件外，还应包括()。

下列关于工业管道系统真空度试验的实施要点的说法，错误的有()。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。　Ⅰ．公司的董事发生变动　Ⅱ．公司发生重大亏损　Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化　Ⅳ．公司申请破产的决定

按复利计算，年利率为5％的100元贷款，经过两年后产生的利息是()元。

Rumoristhemost【56】wayofspreadingstories—bypassingthemonfrommouth【57】mouth.Butcivilizedcountriesinnormaltimesha

甲硝唑最常见的不良反应是

计算引进设备材料的国内检验费时，以进口设备材料离岸价为基数乘以费率，其中费率一般为(　　)。

在技术方案的经济效果分析中，可列入盈亏平衡分析的固定成本的有()。

下列关于太平天国运动的说法错误的是：（）。

近年来，中国的国际地位和国际形象迅速提高，外交活动引人瞩目，主要原因是()。

近些年来，我国大力发展核电事业，广东大亚湾核电站一期工程和秦山核电站一期工程完工后，又相继开始建设两个核电站的二期工程。其主要原因是(　)。

“四大教育”理论的提出者和倡导人是()。

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

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根据《水利工程施工监理规范》(SL288—2014)，监理机构对所监理工程的工作方法有()。

根据《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008)的有关规定，申请竣工验收前，项目法人应组织竣工验收自查。自查工作由项目法人主持，()等单位的代表参加。

水利水电工程施工详图，施工单位施工前还应由()审核。

下列工程项目索赔发生的原因中，属于不可抗力因素的有()。

关于机电工程项目施工进度偏差分析的说法，错误的是()。

施工合同中有关合同价款的分析内容，除价格补偿条件外，还应包括()。

下列关于工业管道系统真空度试验的实施要点的说法，错误的有()。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。 Ⅰ．公司的董事发生变动 Ⅱ．公司发生重大亏损 Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化 Ⅳ．公司申请破产的决定

按复利计算，年利率为5％的100元贷款，经过两年后产生的利息是()元。

Rumoristhemost【56】wayofspreadingstories—bypassingthemonfrommouth【57】mouth.Butcivilizedcountriesinnormaltimesha

甲硝唑最常见的不良反应是

计算引进设备材料的国内检验费时，以进口设备材料离岸价为基数乘以费率，其中费率一般为( )。

在技术方案的经济效果分析中，可列入盈亏平衡分析的固定成本的有()。

下列关于太平天国运动的说法错误的是：（）。

近年来，中国的国际地位和国际形象迅速提高，外交活动引人瞩目，主要原因是()。

近些年来，我国大力发展核电事业，广东大亚湾核电站一期工程和秦山核电站一期工程完工后，又相继开始建设两个核电站的二期工程。其主要原因是( )。

“四大教育”理论的提出者和倡导人是()。

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。　Ⅰ．财务状况　Ⅱ．内部控制水平、合规程度　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力　Ⅳ．专业人员数量

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()。　Ⅰ．公司的董事发生变动　Ⅱ．公司发生重大亏损　Ⅲ．公司经营方针和经营范围发生重大变化　Ⅳ．公司申请破产的决定

计算引进设备材料的国内检验费时，以进口设备材料离岸价为基数乘以费率，其中费率一般为(　　)。

近些年来，我国大力发展核电事业，广东大亚湾核电站一期工程和秦山核电站一期工程完工后，又相继开始建设两个核电站的二期工程。其主要原因是(　)。