主板(中小企业板)上市公司存在下列( )情形时，不得非公开发行股票。 ①现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责 ②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机

admin2022-07-22 48

问题主板(中小企业板)上市公司存在下列( )情形时，不得非公开发行股票。
①现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责
②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除
④最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

选项 A、①②③④⑤
B、①②③④
C、①②④⑤
D、①④⑤

答案C

解析主板(中小企业板)上市公司存在的不得非公开发行股票的情形。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

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