主板(中小企业板)上市公司存在下列( )情形时，不得非公开发行股票。 ①现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责 ②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机

admin2022-07-22 29

问题主板(中小企业板)上市公司存在下列( )情形时，不得非公开发行股票。
①现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责
②上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
③上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除
④最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
⑤本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

选项 A、①②③④⑤
B、①②③④
C、①②④⑤
D、①④⑤

答案C

解析主板(中小企业板)上市公司存在的不得非公开发行股票的情形。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列不利于实现保护投资者的目标的是()。

基金的财务会计报告通常不包括()。

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()是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。

2014年余额宝发展迅速，其实质是与天弘基金挂钩的一种()。

下列关于衍生工具的基本要素，说法有误的是()。

下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是()。

下列关于银行间债券市场的债券结算的表述，不正确的是()。

()高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。[2015年9月真题]

()是财政部代表中央政府发行的债券。[2015年12月真题]

Hehasalargecollectionofbooks,______arewritteninEnglish.

外周血白细胞数持续低于()时，称白细胞减少症，粒细胞低于()时，称粒细胞缺乏症。

女性，22岁，面色苍白、排酱油样尿2周，下列哪项不是血管内溶血检查指标

引起氧化反应的因素有

患者男，68岁，因间歇、无痛性肉眼血尿诊断为膀胱癌入院。此患者经手术治疗后，在给患者留置导尿管的护理中，错误的是

安全标志分为四类，它们分别是()。

在Excel中，要将有数据且设置了格式的单元格恢复为普通空单元格，应先选定该单元格，然后使用()。

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赵薇艺术硕士专业学位毕业作品（），取得了目前女性导演处女作的最高票房。

中国是全球最大的黄金生产国，最近还取代了印度成为全球最大的黄金消费国。

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下列不利于实现保护投资者的目标的是()。

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()是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。

2014年余额宝发展迅速，其实质是与天弘基金挂钩的一种()。

下列关于衍生工具的基本要素，说法有误的是()。

下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是()。

下列关于银行间债券市场的债券结算的表述，不正确的是()。

()高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。[2015年9月真题]

()是财政部代表中央政府发行的债券。[2015年12月真题]

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外周血白细胞数持续低于()时，称白细胞减少症，粒细胞低于()时，称粒细胞缺乏症。

女性，22岁，面色苍白、排酱油样尿2周，下列哪项不是血管内溶血检查指标

引起氧化反应的因素有

患者男，68岁，因间歇、无痛性肉眼血尿诊断为膀胱癌入院。此患者经手术治疗后，在给患者留置导尿管的护理中，错误的是

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在Excel中，要将有数据且设置了格式的单元格恢复为普通空单元格，应先选定该单元格，然后使用()。

下列是关于优秀团队特征的叙述，正确的是( )。

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下列是关于优秀团队特征的叙述，正确的是(　　)。