证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值的大小，应当向( )提交可疑交易报告。

admin2022-03-23 78

问题证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值的大小，应当向( )提交可疑交易报告。

选项 A、中国证券业协会
B、中国反洗钱监测分析中心
C、中国证监会
D、当地证监局

答案B

解析证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值的大小，应当向( )提交可疑交易报告。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于SHIBOR的说法，不正确的是()。

股票根据业绩的不同，可分为()。Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为()。

()=期权价值变化／到期时间变化。

蛋白质是烧伤创面修复必需的物质，严重烧伤的病人的需要量可以达到正常人的

中医学认为人体的中心是（　　）。

下列哪项法律关系是民事诉讼法律关系？

潜在的市场需求量是指在一定时期内，在一定行业营销水平和一定的市场环境下，一个行业中所有企业可能达到的最大()之和。

根据有效市场假说，下列说法中正确的有()。

阅读下列公文，回答问题。国务院关于同意设立中国(杭州)跨境电子商务综合试验区的①

认为人类个体生而具有一个“语言获得装置”(LAD)的学者是

新中国开始实行发展国民经济的第一个五年计划是在()

Eagerlywatchingthechild’sacquisitionofnewskills.Thesecondparagraphmainlytellsusthat.

证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值的大小，应当向( )提交可疑交易报告。

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下列关于SHIBOR的说法，不正确的是()。

股票根据业绩的不同，可分为()。Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。Ⅰ．发债主体和偿债主体不同Ⅱ．发行目的不同Ⅲ．交割方式不同Ⅳ．所换股份的来源相同

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限()。

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是()。Ⅰ．价格优先Ⅱ．时间优先Ⅲ．客户委托优先Ⅳ．合同优先

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为()。

()=期权价值变化／到期时间变化。

蛋白质是烧伤创面修复必需的物质，严重烧伤的病人的需要量可以达到正常人的

中医学认为人体的中心是（ ）。

下列哪项法律关系是民事诉讼法律关系？

潜在的市场需求量是指在一定时期内，在一定行业营销水平和一定的市场环境下，一个行业中所有企业可能达到的最大()之和。

根据有效市场假说，下列说法中正确的有()。

阅读下列公文，回答问题。国务院关于同意设立中国(杭州)跨境电子商务综合试验区的①

认为人类个体生而具有一个“语言获得装置”(LAD)的学者是

新中国开始实行发展国民经济的第一个五年计划是在()

Eagerlywatchingthechild’sacquisitionofnewskills______.Thesecondparagraphmainlytellsusthat______.

中医学认为人体的中心是（　　）。

下列哪项法律关系是民事诉讼法律关系？　　

Eagerlywatchingthechild’sacquisitionofnewskills.Thesecondparagraphmainlytellsusthat.