证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值的大小，应当向( )提交可疑交易报告。

admin2022-03-23 27

问题证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值的大小，应当向( )提交可疑交易报告。

选项 A、中国证券业协会
B、中国反洗钱监测分析中心
C、中国证监会
D、当地证监局

答案B

解析证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值的大小，应当向( )提交可疑交易报告。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可转换债券的回售条件一般是()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于()人。

股票根据业绩的不同，可分为()。Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

在大多数国家，社保基金中的全国性基金以()的形式征收。

脓液中的必有成分是()

设曲线y=x-ex在点(0，-1)处与直线l相切，则直线l的斜率为()．

A．指切进针法B．夹持进针法C．舒张进针法D．提捏进针法E．单手进针法针刺犬环跳穴时宜选用

下列属于专利权的保护对象的是(　　)。

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

A注册会计师负责审计X公司2017年财务报表。在对库存现金实施监盘程序时需要提请相关工作人员参加监盘工作。注册会计师应当提请X公司参加库存现金监盘的人员是()。

下列各项不是构成EDI系统的要素的是（）。

有位中学教师经常外出开会，班级管理完全交给学生自己，纪律居然井然有序。这一教师的领导最可能属于()

WritingPublicSpeeches1.SpeechesthatinformInformativespeeches:toshow,【T1】______andinformPossiblemethodsoforganiza

证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资产或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值的大小，应当向( )提交可疑交易报告。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

可转换债券的回售条件一般是()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于()人。

股票根据业绩的不同，可分为()。Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

证券存管是指证券公司将()统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。Ⅰ．投资者交给其保管的证券Ⅱ．自身持有的证券Ⅲ．法人股股东持有的股权证明Ⅳ．债权人持有的债权证明

资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定()。Ⅰ．购买职业责任保险Ⅱ．购买职工社会保险Ⅲ．提取职业风险基金Ⅳ．提取职业投资基金

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国有企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

在大多数国家，社保基金中的全国性基金以()的形式征收。

脓液中的必有成分是()

设曲线y=x-ex在点(0，-1)处与直线l相切，则直线l的斜率为()．

A．指切进针法B．夹持进针法C．舒张进针法D．提捏进针法E．单手进针法针刺犬环跳穴时宜选用

下列属于专利权的保护对象的是( )。

债券投资组合构建中，()的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。

A注册会计师负责审计X公司2017年财务报表。在对库存现金实施监盘程序时需要提请相关工作人员参加监盘工作。注册会计师应当提请X公司参加库存现金监盘的人员是()。

下列各项不是构成EDI系统的要素的是（）。

有位中学教师经常外出开会，班级管理完全交给学生自己，纪律居然井然有序。这一教师的领导最可能属于()

WritingPublicSpeeches1.SpeechesthatinformInformativespeeches:toshow,【T1】______andinformPossiblemethodsoforganiza

下列属于专利权的保护对象的是(　　)。