根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

admin2014-05-18 19

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

选项 A、财务状况良好
B、合规状况良好
C、有完善的融资、融券业务管理制度
D、有完善的融资、融券业务实施方案

答案A,B,C,D

解析《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务。其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80％。()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。()

五苓散与猪苓散的药物组成均有（）

上消化道是指

火力发电厂厂用配电装置室的出口设置要求，正确的是()。

关于市政工程项目职业健康安全管理体系，说法错误的是()。

会计核算软件的功能模块，是指会计核算软件中能够相对独立完成会计数据输入、处理和输出功能的各个部分。()

下列各项中，应列为管理费用处理的是(　　)。

(1)您认为这次培训在组织和管理上有哪些不合适的地方?(2)如果您是RB公司的人力资源部经理，您会怎样安排这个培训项目?

以下阐述不符合惠伦模型所得出的结论的是()。

设随机变量X的概率密度为以Y表示对X的三次独立重复观察中事件{X≤1／2)出现的次数，则P(Y=2)=____________．

Recently,CongressionalDemocratsintroducedlegislationtomakeiteasierforolderworkerstowinagediscriminationlawsuits.

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为()

证券公司在进行经纪业务时，按照有关规定，不可以为客户进行各种期限的垫款。()

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务。其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80％。()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则的有关规定，未赎回的可转换公司债券，于赎回日后第()个交易日恢复交易和转股。

银行代理资金清算方式的最大优点在于银行摆脱了大量繁琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的专业业务。()

五苓散与猪苓散的药物组成均有（）

上消化道是指

火力发电厂厂用配电装置室的出口设置要求，正确的是()。

关于市政工程项目职业健康安全管理体系，说法错误的是()。

会计核算软件的功能模块，是指会计核算软件中能够相对独立完成会计数据输入、处理和输出功能的各个部分。()

下列各项中，应列为管理费用处理的是( )。

(1)您认为这次培训在组织和管理上有哪些不合适的地方?(2)如果您是RB公司的人力资源部经理，您会怎样安排这个培训项目?

以下阐述不符合惠伦模型所得出的结论的是()。

设随机变量X的概率密度为以Y表示对X的三次独立重复观察中事件{X≤1／2)出现的次数，则P(Y=2)=____________．

Recently,CongressionalDemocratsintroducedlegislationtomakeiteasierforolderworkerstowinagediscriminationlawsuits.

下列各项中，应列为管理费用处理的是(　　)。