根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

admin2014-05-18 27

问题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括( )。

选项 A、财务状况良好
B、合规状况良好
C、有完善的融资、融券业务管理制度
D、有完善的融资、融券业务实施方案

答案A,B,C,D

解析《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资、融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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