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商业银行应建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,这些行为包括( )。
商业银行应建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,这些行为包括( )。
admin
2021-12-23
56
问题
商业银行应建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,这些行为包括( )。
选项
A、销售系统故障
B、客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
C、客户发生重大事件影响其风险承受能力
D、商业银行超过约定时间进行资金划付
E、客户频繁开立、撤销理财账户
答案
B,D,E
解析
《商业银行理财产品销售管理办法》第四十八条规定,商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况:
(1)客户频繁开立、撤销理财账户;
(2)客户风险承受能力与理财产品风险不匹配;
(3)商业银行超过约定时间进行资金划付;
(4)其他应当关注的异常情况。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/b7CM777K
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