资产证券化中，管理人不得有下列( )行为。 Ⅰ．募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 Ⅱ．超过计划说明书约定的规模募集资金 Ⅲ．侵占、挪用专项计划资产 Ⅳ．以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

admin2022-03-23 27

问题资产证券化中，管理人不得有下列( )行为。
Ⅰ．募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
Ⅱ．超过计划说明书约定的规模募集资金
Ⅲ．侵占、挪用专项计划资产
Ⅳ．以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十四条规定，管理人不得有下列行为：①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；②超过计划说明书约定的规模募集资金；③侵占、挪用专项计划资产；④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；⑤违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；⑥法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/b7ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

资产证券化中，管理人不得有下列( )行为。 Ⅰ．募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 Ⅱ．超过计划说明书约定的规模募集资金 Ⅲ．侵占、挪用专项计划资产 Ⅳ．以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

《中华人民共和国公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。Ⅰ．应急投标书Ⅱ．应急招标书Ⅲ．应急申请书Ⅳ．应急意见书

在证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有()。Ⅰ．清算交割Ⅱ．估值核算Ⅲ．投资监督Ⅳ．出具托管报告

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是()。

根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

法律规定，律师可以接受指定担任辩护律师，该指定机关是

下列事项不需要会员国一致通过就能生效的是()

人体活动主要的直接供能物质是

男，57岁，囚肺心病收住院治疗。护士巡视病房时，病人有明显的呼吸困难及口唇发绀，血气分析：PaO24.6～6.6kPa，PaC02＞9.3kPa。根据病人症状及血气分析，判断其缺氧程度为（）。

易感艾滋病病毒的危险行为，不包括()。

铁路运价种类，按其使用范围划分，可分为()。

下列有关警察本质的表述正确的有()。

甲、乙两车由相隔280千米的A、B两城分别开出相向行驶，抵达对方城市后再原路返回，第二次两车相遇时，甲车比乙车多行驶了120千米，已知甲车速度为40千米／小时，则乙车速度为()千米／小时。