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资产证券化中，管理人不得有下列( )行为。 Ⅰ．募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 Ⅱ．超过计划说明书约定的规模募集资金 Ⅲ．侵占、挪用专项计划资产 Ⅳ．以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
资产证券化中，管理人不得有下列( )行为。 Ⅰ．募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营 Ⅱ．超过计划说明书约定的规模募集资金 Ⅲ．侵占、挪用专项计划资产 Ⅳ．以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
admin
2022-03-23
58
问题
资产证券化中，管理人不得有下列( )行为。
Ⅰ．募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
Ⅱ．超过计划说明书约定的规模募集资金
Ⅲ．侵占、挪用专项计划资产
Ⅳ．以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十四条规定，管理人不得有下列行为：①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营；②超过计划说明书约定的规模募集资金；③侵占、挪用专项计划资产；④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债；⑤违反计划说明书的约定管理、运用专项计划资产；⑥法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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