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中国证监会在对京化公司(上市公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1)京化公司于2003年8月9日由甲企业、乙企业等5家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为6500万股(每股面值为人民币1元,下同)。其中乙企业以其拥有的生产线
中国证监会在对京化公司(上市公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1)京化公司于2003年8月9日由甲企业、乙企业等5家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为6500万股(每股面值为人民币1元,下同)。其中乙企业以其拥有的生产线
admin
2012-08-07
38
问题
中国证监会在对京化公司(上市公司)进行例行检查中,发现以下事实:
(1)京化公司于2003年8月9日由甲企业、乙企业等5家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,成立时的股本总额为6500万股(每股面值为人民币1元,下同)。其中乙企业以其拥有的生产线折股认购4500万股,其他5家发起人以现金认购2000万股。2004年9月8日,京化公司获准发行6000万股社会公众股,并于同年12月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后,京化公司的股本总额达到12500万股。
(2)2005年2月1日,京化公司与乙企业签订《技术服务协议》,该协议约定,公司因使用乙企业所有的专利而向企业每年支付使用费500万元。2005年6月1日京化公司召开股东大会,该项关联交易经出席该次大会的股东所代表的5000万股股权的60%获得通过。
(3)2005年9月5日,乙企业将所持京化公司股份800万股转让给了宏达公司,从而使宏达公司持有京化公司的股份达到1000万股。直到同年9月30日,宏达公司未向京化公司报告。
(4)2005年10月20日,京化公司董事会召开会议,通过了发行公司债券的方案和于同年12月20日召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决定。在临时股东大会上,除审议通过了发行公司债券的决议外,还根据控股股东丁企业的提议,临时增加了一项增选一名公司董事的议案,并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。
(5)2006年6月1日,京化公司召开董事会会议,其中讨论通过了京化公司拟与关联公司甲进行一笔2000万元的关联交易,经查明:该笔交易未经独立董事张某的认可。
(6)2006年7月1日,京化公司的股东乙企业向京化公司借款500万元。经查明:独立董事张某对此未发表独立意见。
证监会对京化公司的违法行为可以采取哪些措施?
选项
答案
证监会可以采取对违法行为发生的场所进行调查取证,询问当事人和被调查事件有关的单位和个人,查阅、复制当事人和被调查事件的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录,查询证券账户、资金账户等。
解析
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法学类
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