风险监控部门发现证券自营业运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。 Ⅰ．证券自营部门 Ⅱ．董事会 Ⅲ．稽核部门 Ⅳ．投资决策机构

admin2018-10-21 22

问题风险监控部门发现证券自营业运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。
Ⅰ．证券自营部门
Ⅱ．董事会
Ⅲ．稽核部门
Ⅳ．投资决策机构

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。

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风险监控部门发现证券自营业运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。 Ⅰ．证券自营部门 Ⅱ．董事会 Ⅲ．稽核部门 Ⅳ．投资决策机构

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的()。

下列关于凭证式国债的说法中，正确的是()。Ⅰ．采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ．采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ．利率按实际持有天数分档计付Ⅳ．凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．实地调查

下列项目中，属于资产管理业务的是()。Ⅰ．单一资产管理Ⅱ．专项资产管理Ⅲ．定向资产管理Ⅳ．集合资产管理

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

35岁，子宫脱垂Ⅱ度患者56岁，子宫脱垂I度轻，子宫肌瘤20周大小患者

在随机设计的方差分析中，组间差异主要反映()

经皮吸收制剂的优点

屋面坡度（　　　）或屋面受振动时，沥青防水卷材应垂直屋脊铺贴。

甲受乙胁迫开出一张以甲为付款人，以乙为收款人的汇票，之后乙将该汇票赠与丙，丙又将该汇票背书转让与丁，以支付货款。丙、丁对乙胁迫甲取得票据一事毫不知情。根据票据法律制度的规定，下列表述中，正确的有()。

操作风险是指由于员工、过程、基础设施或技术或对运作有影响的类似因素的失误而导致亏损的风险。下列各项中，属于这种失误的是()。

仓库若按使用范围不同分，不属于此类分法的是()。

在教学中运用变式的主要目的是()。

人民警察的纪律主要有下列四个方面：政治纪律、组织纪律、()、内务纪律。

反应迅速，感情外露，遇事敏感，思想活跃，可塑性大，对环境适应性强，快人快语，善于并易于结交朋友，有很强的活动能力和语言表达能力。这种气质类型属于

风险监控部门发现证券自营业运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。 Ⅰ．证券自营部门 Ⅱ．董事会 Ⅲ．稽核部门 Ⅳ．投资决策机构

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国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的()。

下列关于凭证式国债的说法中，正确的是()。Ⅰ．采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ．采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ．利率按实际持有天数分档计付Ⅳ．凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

实践中，金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。Ⅰ．客户调查问卷Ⅱ．产品风险评估Ⅲ．充分披露Ⅳ．实地调查

下列项目中，属于资产管理业务的是()。Ⅰ．单一资产管理Ⅱ．专项资产管理Ⅲ．定向资产管理Ⅳ．集合资产管理

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35岁，子宫脱垂Ⅱ度患者56岁，子宫脱垂I度轻，子宫肌瘤20周大小患者

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经皮吸收制剂的优点

屋面坡度（ ）或屋面受振动时，沥青防水卷材应垂直屋脊铺贴。

甲受乙胁迫开出一张以甲为付款人，以乙为收款人的汇票，之后乙将该汇票赠与丙，丙又将该汇票背书转让与丁，以支付货款。丙、丁对乙胁迫甲取得票据一事毫不知情。根据票据法律制度的规定，下列表述中，正确的有()。

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反应迅速，感情外露，遇事敏感，思想活跃，可塑性大，对环境适应性强，快人快语，善于并易于结交朋友，有很强的活动能力和语言表达能力。这种气质类型属于

屋面坡度（　　　）或屋面受振动时，沥青防水卷材应垂直屋脊铺贴。