证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

admin2013-11-03 58

问题证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

选项 A、严格执行经纪业务操作规程
B、根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C、加强员工培训，提高员工素质
D、建立经纪业务检查稽核制度

答案A,C,D

解析证券公司管理风险的防范措施包括：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作流程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。B项是技术风险的防范措施。本题正确答案为A、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bEjg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括()

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

()是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，()是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。()

督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。()

关于基金税收，下列说法正确的是(　　)。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。

与基本分析相比，技术分析的优点是()。

关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。()

女性，20岁，类风湿关节炎患者，其临床特征有下列几项，哪一项不是

腹泻较久患儿，脱水、酸中度纠正后，出现惊厥，应首先考虑

A、羊毛脂B、卡波普C、硅酮D、固体石蜡E、月桂醇硫酸钠软膏的烃类基质（）。

在工程量清单计价中，分部分项工程综合单价的组成包括()。

证券经纪业务合规风险的情形不包括()。

制约财政收入规模的根本性因素是()。

人民警察纪律与义务都是人民警察在履行职责时必须遵守的。()

______，是1929—1933年经济危机加剧了当时世界形势紧张的直接原因。

姓氏混为一体，大致是在_____时代。

有三个关系R，S和T如下图所示：则由关系R和S得到关系T的运算是

证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括()

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。

()是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，()是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。()

督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。()

关于基金税收，下列说法正确的是( )。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。

与基本分析相比，技术分析的优点是()。

关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币5亿元。()

女性，20岁，类风湿关节炎患者，其临床特征有下列几项，哪一项不是

腹泻较久患儿，脱水、酸中度纠正后，出现惊厥，应首先考虑

A、羊毛脂B、卡波普C、硅酮D、固体石蜡E、月桂醇硫酸钠软膏的烃类基质（）。

在工程量清单计价中，分部分项工程综合单价的组成包括()。

证券经纪业务合规风险的情形不包括()。

制约财政收入规模的根本性因素是()。

人民警察纪律与义务都是人民警察在履行职责时必须遵守的。()

______，是1929—1933年经济危机加剧了当时世界形势紧张的直接原因。

姓氏混为一体，大致是在_____时代。

有三个关系R，S和T如下图所示：则由关系R和S得到关系T的运算是

关于基金税收，下列说法正确的是(　　)。