证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

admin2013-11-03 43

问题证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

选项 A、严格执行经纪业务操作规程
B、根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C、加强员工培训，提高员工素质
D、建立经纪业务检查稽核制度

答案A,C,D

解析证券公司管理风险的防范措施包括：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作流程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。B项是技术风险的防范措施。本题正确答案为A、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bEjg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()

采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率(　　)时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。

督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。()

基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣、给予中间人佣金的,可私下协商确定不必明示。()

目前，我国基金管理人的管理费实行(　　)。

成长型基金一般以追求资本增值为基本目标。()

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有(　　)。

(　　)假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()

A、Theprofessor’spresentationwasnotconvincingenough.B、Theprofessor’slecturenotesweretoocomplicated.C、Theprofessor

EqualpayforequalworkisaphraseusedbytheAmericanwomenwhofeelthattheyarelookeddownuponbysociety.Theysayit

早期结肠癌X线表现中，最为常见的类型是

80年代我国心血管病死亡率位居

下列哪些人员不具有报考公务员的资格?()

核定建设项目资产实际价值的依据是：

关系营销与传统营销的区别是()。

事业单位如不设“预收款项”科目，则可以把预收款项增加额记入()。

证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()

采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率( )时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。

督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。()

基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣、给予中间人佣金的,可私下协商确定不必明示。()

目前，我国基金管理人的管理费实行( )。

成长型基金一般以追求资本增值为基本目标。()

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有( )。

( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取向战略投资者配售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()

A、Theprofessor’spresentationwasnotconvincingenough.B、Theprofessor’slecturenotesweretoocomplicated.C、Theprofessor

EqualpayforequalworkisaphraseusedbytheAmericanwomenwhofeelthattheyarelookeddownuponbysociety.Theysayit

早期结肠癌X线表现中，最为常见的类型是

80年代我国心血管病死亡率位居

下列哪些人员不具有报考公务员的资格?()

核定建设项目资产实际价值的依据是：

关系营销与传统营销的区别是()。

事业单位如不设“预收款项”科目，则可以把预收款项增加额记入()。

采用利率预期策略进行债券组合管理时，在债券预期利率(　　)时，将增加持续期，从而保持投资组合对利率变动的敏感性。

目前，我国基金管理人的管理费实行(　　)。

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有(　　)。

(　　)假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。