证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

admin2013-11-03 46

问题证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

选项 A、严格执行经纪业务操作规程
B、根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C、加强员工培训，提高员工素质
D、建立经纪业务检查稽核制度

答案A,C,D

解析证券公司管理风险的防范措施包括：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作流程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。B项是技术风险的防范措施。本题正确答案为A、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

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投资风险最低的基金是（）基金。

关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。

假定证券A的收益率的概率分布如下:那么，该证券的方差为

封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，折价率较高必定是购买封闭式基金的好时机。()

基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。()

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%股票明细，需要在基金股票投资组合重大变动中予以披露。()

投资者通过深圳证券交易所交易系统获得LOF基金份额，可以直接申请赎回。(　　)

以下说法不是多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件的有()。

基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可以从基金财产中列支。()

在真理观上坚持唯物主义,就必须承认真理具有()

水肿风水相搏型的治则是

威灵仙的主治病证不包括

在岩石的走向、倾斜不利于边坡稳定及施工安全的地带，路堑应该()，并采取()的措施。

县级以上人民政府公安机关，经上级公安机关批准，对严重危害社会治安秩序的突发事件，可以根据情况实行现场管制。()

党的十八届四中全会决定指出，中国特色社会主义道路、理论体系、制度是全面推进依法治国的根本遵循。这一论点的主要哲学依据是()。

(7)协议在终端设备与远程站点之间建立安全连接。

查询以字母N或O或P开头的字符串，正确的是()。

下面属于黑盒测试方法的是

证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资风险最低的基金是（）基金。

关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。

假定证券A的收益率的概率分布如下:那么，该证券的方差为

封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，折价率较高必定是购买封闭式基金的好时机。()

基金托管人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。()

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%股票明细，需要在基金股票投资组合重大变动中予以披露。()

投资者通过深圳证券交易所交易系统获得LOF基金份额，可以直接申请赎回。( )

以下说法不是多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件的有()。

基金管理费、基金托管费、基金信息披露费、基金证券交易费和基金份额持有人大会费用都可以从基金财产中列支。()

在真理观上坚持唯物主义,就必须承认真理具有()

水肿风水相搏型的治则是

威灵仙的主治病证不包括

在岩石的走向、倾斜不利于边坡稳定及施工安全的地带，路堑应该()，并采取()的措施。

县级以上人民政府公安机关，经上级公安机关批准，对严重危害社会治安秩序的突发事件，可以根据情况实行现场管制。()

党的十八届四中全会决定指出，中国特色社会主义道路、理论体系、制度是全面推进依法治国的根本遵循。这一论点的主要哲学依据是()。

(7)协议在终端设备与远程站点之间建立安全连接。

查询以字母N或O或P开头的字符串，正确的是()。

下面属于黑盒测试方法的是

投资者通过深圳证券交易所交易系统获得LOF基金份额，可以直接申请赎回。(　　)