证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

admin2013-11-03 52

问题证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

选项 A、严格执行经纪业务操作规程
B、根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C、加强员工培训，提高员工素质
D、建立经纪业务检查稽核制度

答案A,C,D

解析证券公司管理风险的防范措施包括：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作流程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。B项是技术风险的防范措施。本题正确答案为A、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

证券交易

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证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的()投资方式。

封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，折价率较高必定是购买封闭式基金的好时机。()

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用指数近似法或加强指数法来构造具体的投资组合。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。(　　)

中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

我国基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期。()

以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是()。

股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

Pauljusthad______.

乳腺癌放射治疗时，切线野照射剂量为

慢性肾炎患者，尿蛋白＞1g／d，血压控制的理想水平是()

A、0.015～0.3gB、0.002～0.004gC、0.3～0.6gD、3～15gE、0.06～0.12g生附子的内服用量是

某国有企业2004年经税务机关审核确认的亏损额为30万元，2005年盈利33万元。其2005年应纳企业所得税税额为(　　　)。

下列项目中产生可抵扣暂时性差异的有()。

中学语文教学方法的选择和使用应坚持启发式、坚持最佳组合与坚持()。

以下日期值正确的是

A、 B、 C、 C

Environmentalasceticismhascreatedavogueforupgradinglight-bulbsandtweakingthermostats(恒温器).Butaccordingtoanewpie

证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

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原证券从业资格

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证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的()投资方式。

封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，折价率较高必定是购买封闭式基金的好时机。()

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用指数近似法或加强指数法来构造具体的投资组合。()

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。( )

中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求公司每月计提风险准备金，用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。

我国基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期。()

以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是()。

股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()

Pauljusthad______.

乳腺癌放射治疗时，切线野照射剂量为

慢性肾炎患者，尿蛋白＞1g／d，血压控制的理想水平是()

A、0.015～0.3gB、0.002～0.004gC、0.3～0.6gD、3～15gE、0.06～0.12g生附子的内服用量是

某国有企业2004年经税务机关审核确认的亏损额为30万元，2005年盈利33万元。其2005年应纳企业所得税税额为( )。

下列项目中产生可抵扣暂时性差异的有()。

中学语文教学方法的选择和使用应坚持启发式、坚持最佳组合与坚持()。

以下日期值正确的是

A、 B、 C、 C

Environmentalasceticismhascreatedavogueforupgradinglight-bulbsandtweakingthermostats(恒温器).Butaccordingtoanewpie

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。(　　)

某国有企业2004年经税务机关审核确认的亏损额为30万元，2005年盈利33万元。其2005年应纳企业所得税税额为(　　　)。