证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

admin2013-11-03 62

问题证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

选项 A、严格执行经纪业务操作规程
B、根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C、加强员工培训，提高员工素质
D、建立经纪业务检查稽核制度

答案A,C,D

解析证券公司管理风险的防范措施包括：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作流程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。B项是技术风险的防范措施。本题正确答案为A、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?()

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用指数近似法或加强指数法来构造具体的投资组合。()

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场。(　　)

基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣、给予中间人佣金的,可私下协商确定不必明示。()

关于印花税的说法中，正确的有()

关于基金税收，下列说法正确的是(　　)。

以下说法不是多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件的有()。

目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务?()

同时满足()条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

有限责任公司和股份有限公司存在的差异是()。

以下哪一项不属于计算机病毒的防治策略

足太阴脾经与足阳明胃经的循行交接部位是(　　)

发电厂、变电所中，当断路器安装地点的短路电流直流分量不超过断路器额定短路开断电流的20％时，断路器额定短路开断电流宜按下列哪项选取?

总投资在2亿元以上的中央投资、中央和地方合资的大中型和限额以上项目的可行性研究报告应()。

设置固定资产类别。固定资产类别编码：8固定资产类别名称：除垢设备折旧类型：正常计提折1日折旧方法：平均年限法预计使用年限：18年预计净残值率：5％

金融市场上。一定时期内利息额与借贷资本金额之比，称为()。

某位思想家说：“如果你想尽力掩盖一个错误，那么伤口只会越撕越大。”对于这句话，你怎么理解？

学习策略包括复述策略、精加工策略和编码与组织策略。

Thereisatalethatstrawistheworstmaterialfromwhichtobuildahouse,particularlyifyouareapigwithahungrywolfa

Throughouthistoryhas(1)changedhisphysicalenvironmentinordertoimprovehis(2)oflife.Withthetoolsoftechnologyhe

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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?()

如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用指数近似法或加强指数法来构造具体的投资组合。()

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场。( )

基金代销机构在销售基金时给予投资人折扣、给予中间人佣金的,可私下协商确定不必明示。()

关于印花税的说法中，正确的有()

关于基金税收，下列说法正确的是( )。

以下说法不是多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件的有()。

目前，在我国下列机构中哪些可以办理开放式基金认购业务?()

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足太阴脾经与足阳明胃经的循行交接部位是( )

发电厂、变电所中，当断路器安装地点的短路电流直流分量不超过断路器额定短路开断电流的20％时，断路器额定短路开断电流宜按下列哪项选取?

总投资在2亿元以上的中央投资、中央和地方合资的大中型和限额以上项目的可行性研究报告应()。

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某位思想家说：“如果你想尽力掩盖一个错误，那么伤口只会越撕越大。”对于这句话，你怎么理解？

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Thereisatalethatstrawistheworstmaterialfromwhichtobuildahouse,particularlyifyouareapigwithahungrywolfa

Throughouthistoryhas(1)changedhisphysicalenvironmentinordertoimprovehis(2)oflife.Withthetoolsoftechnologyhe

如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强势有效市场。(　　)

关于基金税收，下列说法正确的是(　　)。

足太阴脾经与足阳明胃经的循行交接部位是(　　)