证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

admin2013-11-03 33

问题证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

选项 A、严格执行经纪业务操作规程
B、根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C、加强员工培训，提高员工素质
D、建立经纪业务检查稽核制度

答案A,C,D

解析证券公司管理风险的防范措施包括：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作流程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。B项是技术风险的防范措施。本题正确答案为A、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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基金管理费费率主要与(　　)有关。

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金发起人的实收资本最低为()

()可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益类)股票。

实施积极的股票风格管理只需要能够准确预测股票未来收益，而不用考虑转换投资风格时的交易成本。()

资本资产定价模型的主要假设有(　　)。

以下说法不是多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件的有()。

配股权证是上市公司给予所有投资者的一种认购该公司股份的权利证明。()

(2008年考试真题)基本分析的优点有()。

某企业将一张面额10000元的3个月后到期的商业票据向银行申请贴现，当时年贴现率为12％，该企业可取得现金______元。

对建筑物适用的基本要求包括()。[2010年考试真题]

确定初始计划的总工期，并确定关键线路及工作正的总时差。事件4发生后，预计工程实际工期为多少?项目监理机构认为建设单位要求缩短合同工期不妥是否正确?说明理由。

《行政单位国有资产管理暂行办法》不适用于()。

一般而言，决策使用成本不被记入账簿系统是因为它的特征是未来成本。()

民间玩具种类繁多，泥玩具便是其中一类，在彩绘泥玩具中，著名的挂虎、坐虎，喜用大红、翠绿、桃红、浅黄等色，它们出自我国的哪个地方?()

Aspeoplecontinuetogrowandage,ourbodysystemcontinuestochange.Atacertainpointinyourlife—yourbodysystemswil

Readandstudyseriouslyandbeconcernedaboutworldaffairs.2.Keepquietandpayattentiontocleanness.3.Donottalkorl

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某企业将一张面额10000元的3个月后到期的商业票据向银行申请贴现，当时年贴现率为12％，该企业可取得现金______元。

对建筑物适用的基本要求包括()。[2010年考试真题]

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《行政单位国有资产管理暂行办法》不适用于()。

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