证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

admin2013-11-03 35

问题证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

选项 A、严格执行经纪业务操作规程
B、根据业务需要建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
C、加强员工培训，提高员工素质
D、建立经纪业务检查稽核制度

答案A,C,D

解析证券公司管理风险的防范措施包括：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作流程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。B项是技术风险的防范措施。本题正确答案为A、C、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司防范管理风险的主要措施有( )。

证券交易

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基金管理费费率主要与(　　)有关。

()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

ETF基金最早产生于()。

与证券从业人员不能购买股票不同，基金从业人员可以购买任何一种基金。(　　)

同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，募集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是()。

公司内部控制制度由()等部分组成。

在我国，证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产管理公司担任。()

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有(　　)。

证券投资技术分析法的优点是()。

万古霉素静脉、肌内注射可引起剧烈疼痛，故不能肌内注射。

患者张某，女性，23岁。2日前不慎感寒后出现喘逆上气，胸胀而痛，鼻扇，咳吐黄稠痰，恶寒无汗，身痛口渴，苔黄质红，脉浮数。其治法是

第三代头孢菌素的特点是

A．社会性B．稳定性C．客观性D．适应性E．可调节性

实业投资主要包括()。

以下关于中国银行对个人质押贷款额度的规定，表述不正确的是()。

诊断性测评的特点有()。

专家会议法与()的主要区别在于是否匿名评议。

Collegestudentsaremorestressedoutthaneverbefore—atleastaccordingtothelatestfindingsofalarge,nationalsurveyth

InMarch1974oneofthemostastonishingarchaeologicaldiscoveriesofthetwentiethcenturywasunearthedinthecountyofLin

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证券交易

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基金管理费费率主要与( )有关。

()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

ETF基金最早产生于()。

与证券从业人员不能购买股票不同，基金从业人员可以购买任何一种基金。( )

同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，募集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是()。

公司内部控制制度由()等部分组成。

在我国，证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产管理公司担任。()

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有( )。

证券投资技术分析法的优点是()。

万古霉素静脉、肌内注射可引起剧烈疼痛，故不能肌内注射。

患者张某，女性，23岁。2日前不慎感寒后出现喘逆上气，胸胀而痛，鼻扇，咳吐黄稠痰，恶寒无汗，身痛口渴，苔黄质红，脉浮数。其治法是

第三代头孢菌素的特点是

A．社会性B．稳定性C．客观性D．适应性E．可调节性

实业投资主要包括()。

以下关于中国银行对个人质押贷款额度的规定，表述不正确的是()。

诊断性测评的特点有()。

专家会议法与()的主要区别在于是否匿名评议。

Collegestudentsaremorestressedoutthaneverbefore—atleastaccordingtothelatestfindingsofalarge,nationalsurveyth

InMarch1974oneofthemostastonishingarchaeologicaldiscoveriesofthetwentiethcenturywasunearthedinthecountyofLin

基金管理费费率主要与(　　)有关。

与证券从业人员不能购买股票不同，基金从业人员可以购买任何一种基金。(　　)

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有(　　)。