首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。 I.制度不健全 Ⅱ.净资本不符合规定 Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。 I.制度不健全 Ⅱ.净资本不符合规定 Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定
admin
2019-08-10
112
问题
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。
I.制度不健全 Ⅱ.净资本不符合规定
Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定 Ⅳ.违规从事定向资产管理业务
选项
A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司定向资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bEug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。
可转换持有人的转股权有效期通常()债券期限。
上市公司发生下列()情形,应当被强制退市。Ⅰ.上市公司社会公众持股比例不足10%Ⅱ.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值Ⅲ.上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大错报Ⅳ.法定期限届满后,
银行面临的信用风险可能存在于()中。Ⅰ.贷款业务Ⅱ.债券投资业务Ⅲ.票据买卖业务Ⅳ.承兑业务
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行
评级的主要内容包括()。Ⅰ.考察发行单位能否按期付息Ⅱ.分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ.评价发行单位的费用Ⅳ.考察投资人承担的风险程度
能够说明“股票具有有价证券的特征”的有()。Ⅰ.虽然股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券,它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权Ⅱ.股票与它代表的财产权有可分开的关系Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可
小何想要建立一家企业充分发挥才能,但是由于资金不足,想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。
随机试题
某采油厂于2013年5月10日购买1台液化石油气(LPG)储罐,2016年5月20日对该储罐装置进行了首次全面检验,提出了检验结论,并出具了检验报告,该LPG储罐的安全状况等级为3级,该储罐下次全面检验周期一般为()。
文件的使用权限包括完全控制、允许写入、允许读取、允许运行、允许删除等,其中完全控制、允许写入、允许读取、允许运行都允许用户进行的操作是_______。
我国一切卫生工作和卫生立法的最终目的是
金某因胃部肿瘤在某肿瘤医院进行了手术。术后身体倍感不适,到医院检查,医院对其进行了第二次手术,结果在其体内取出了第一次手术使用时的纱布。金某因此向法院起诉要求该肿瘤医院承担医疗过失责任。对双方举证责任的承担,下列说法正确的是哪些?()
一个文件路径名为:C:\GROUP\TEXT1\293.TXT,其中TEXT1是一个()。
甲公司为上市公司,20×6年至20×8年的有关资料如下:(1)20×6年1月1日发行在外普通股股数为82000万股。(2)20×6年5月31日,经股东大会同意并经相关监管部门核准,甲公司以20×6年5月20日为股权登记日,向全体股东每
电脑因TCP/IP属性设置错误导致无法上网,同一局域网内能正常上网的电脑设置如图所示,则故障应修改为()。
有一块边长24厘米的正方形纸片,如果在它的四个角各剪去一个小正方形,就可以做成一个无盖的纸盒。现在要使做成的纸盒容积最大,剪去的小正方形的边长应为几厘米?
政府职能既要有稳定性,又要有发展性。()
Canwegeneratethenewculturalattitudesrequiredbyourtechnologicalvirtuosity?Historyisnotveryreassuringhere.Ithas
最新回复
(
0
)