证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定

admin2019-08-10 69

问题证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定
Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定 Ⅳ．违规从事定向资产管理业务

选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

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证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定

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互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换()的金融交易。

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

以下属于非系统风险的是()。Ⅰ．财务风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．信用风险

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为()。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定日交割Ⅳ．前一日交割

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是()。

上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

酒鬼往往也是烟鬼。酗酒可能导致癌症，有关数据已经显示出抽烟与癌症之间的关系，因此不能确定酗酒与癌症之间是否有关联。根据以上议论。下面哪项推断最为可信?

下列划横线的字解释正确的是【】

经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

在客户信用评级模型中，()通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。

关于冷血动物，下列说法错误的是()。

中国革命建立最广泛的统一战线不仅是必要的，而且是可能的，这是由

Areyou______spendingmoremoneyonthespaceprogram?

A、Sheisathief.B、Sheisstupid.C、Sheisholiestbutcapableofmakingamistake.D、ThewomanissuspiciousofKari.C男问是不是K

证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定

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互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换()的金融交易。

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

以下属于非系统风险的是()。Ⅰ．财务风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．经营风险Ⅳ．信用风险

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为()。Ⅰ．普通日交割Ⅱ．当日交割Ⅲ．约定日交割Ⅳ．前一日交割

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

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酒鬼往往也是烟鬼。酗酒可能导致癌症，有关数据已经显示出抽烟与癌症之间的关系，因此不能确定酗酒与癌症之间是否有关联。根据以上议论。下面哪项推断最为可信?

下列划横线的字解释正确的是【】

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