首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。 I.制度不健全 Ⅱ.净资本不符合规定 Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。 I.制度不健全 Ⅱ.净资本不符合规定 Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定
admin
2019-08-10
54
问题
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。
I.制度不健全 Ⅱ.净资本不符合规定
Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定 Ⅳ.违规从事定向资产管理业务
选项
A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司定向资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规从事定向资产管理业务的,中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bEug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于商业银行次级债务的表述,错误的是()。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。
普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利体现了其在()的要求上。
下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是()。Ⅰ.风险损失是指特定的引发损失的事件Ⅱ.风险损失是风险事件给企业经营目标造成的影响Ⅲ.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件Ⅳ.风险损失
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.N股
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。
下列关于企业年金基金财产的投资范围的说法中,正确的有()。Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品Ⅱ.企业年金基金财产可投资债券回购Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债Ⅳ.企业年金基金财
随机试题
气举阀按工作原理可分为注入压力操作阀、()、导流阀、盲阀。
对变异型心绞痛疗效最好的药物是:
【2014专业知识真题上午卷】某大型企业几个车间负荷均较大,当供电电压为35kV,能减少变、配电级数,简化接线且技术经济合理时,配电电压宜采用下列哪个电压等级?()
“申报日期”栏应填()。“集装箱号”栏应填()。
某企业自行开发并按法律程序申请取得专利权一项,研究过程中发生材料费用60万元,开发过程中发生人员工资支出20万元及职工福利费用2.8万元,借款利息1.2万元(假设开发过程中的支出均能资本化);依法取得时发生注册费用l0万元,支付聘请律师等费用2万元。企业
短期总供给曲线向右上方倾斜,该曲线变为一条垂线的条件是()。
我们以往所理解的“现代化”概念仅仅局限于物质层面,局限于表层经济现代化,这也是迟发展国家长期存在的一个普遍性问题:在物质层面上求变的欲望很强,而在制度层面和观念层面上却是文化守成主义的,这种状况对于现代化实际进程的影响自不必说,它对于学术的影响是导致知识的
由于烧伤致使四个手指黏结在一起时,处置方法是用手术刀将手指黏结部分切开,然后实现皮肤移植,将伤口覆盖住。但是,有一个非常头痛的问题是,手指靠近指根的部分常会随着伤势的愈合又黏结起来,非再一次开刀不可。一位年轻的医生从穿着晚礼服的新娘子手上戴的白手套得到启发
试述西方税收原则理论中的主要内容,并结合我国当前社会经济发展形势,谈谈我国今后应当实施怎样的税收政策。
ThePrinciplesofSellingTheprinciplesofsellingareusefulforallpeople,whethertheyworkinbusiness,innot-for-pro
最新回复
(
0
)