证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定

admin2019-08-10 62

问题证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。
I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定
Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定 Ⅳ．违规从事定向资产管理业务

选项 A、I、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

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证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定

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根据利息支付方式的不同，金融债券可分为()和()。

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

以下描述正确的是()

某市中心医院收治了9名急症患者，3人因抢救无效死亡。幸存者自述食用了小杂鱼后约1小时，感觉手指、口唇和舌有刺痛，同时伴有四肢无力，口唇、指尖和肢端知觉麻痹，身体摇摆，走路不稳，这9名患者很可能是

A、双嘧达莫B、阿司匹林C、噻氯匹定D、奥扎格雷钠E、前列环素磷酸二酯酶抑制剂()。

患者，女，29岁，因右上腹部疼痛伴呕吐4小时就诊，医师诊断为“急性阑尾炎”。护士为其进行体格检查时，一定会发现哪一部位明显压痛

隧道防水混凝土抗渗等级分为设计抗渗等级、试验抗渗等级、检验抗渗等级，检验抗渗等级不得低于设计抗渗等级。()

交通工程的收费方式包括(　　)。

下列减免税形式属于税基式减免的有()。(2014年)

已知IP地址10．10．25．33和10．10．25．34、10．10．25．65和10．10．25．66预留给RG与其他路由器互联，请根据下图所示网络结构回答下列问题。如果将10．10．67．128／26划分3个子网，其中第一个子网容纳16台主机，

SQL语言又称为()

Itmaybetoocoldtoventureoutside,butthatdoesn’tmeanyouneedtoputyourjob-huntingplansonice.Youcan【B1】______ne

证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。 I．制度不健全 Ⅱ．净资本不符合规定 Ⅲ．其他风险控制指标不符合规定

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证券一般从业资格

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为()和()。

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

影响国债销售价格的因素有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ．国债承销的手续费收入

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。

以下描述正确的是()

某市中心医院收治了9名急症患者，3人因抢救无效死亡。幸存者自述食用了小杂鱼后约1小时，感觉手指、口唇和舌有刺痛，同时伴有四肢无力，口唇、指尖和肢端知觉麻痹，身体摇摆，走路不稳，这9名患者很可能是

A、双嘧达莫B、阿司匹林C、噻氯匹定D、奥扎格雷钠E、前列环素磷酸二酯酶抑制剂()。

患者，女，29岁，因右上腹部疼痛伴呕吐4小时就诊，医师诊断为“急性阑尾炎”。护士为其进行体格检查时，一定会发现哪一部位明显压痛

隧道防水混凝土抗渗等级分为设计抗渗等级、试验抗渗等级、检验抗渗等级，检验抗渗等级不得低于设计抗渗等级。()

交通工程的收费方式包括( )。

下列减免税形式属于税基式减免的有()。(2014年)

已知IP地址10．10．25．33和10．10．25．34、10．10．25．65和10．10．25．66预留给RG与其他路由器互联，请根据下图所示网络结构回答下列问题。如果将10．10．67．128／26划分3个子网，其中第一个子网容纳16台主机，

SQL语言又称为()

Itmaybetoocoldtoventureoutside,butthatdoesn’tmeanyouneedtoputyourjob-huntingplansonice.Youcan【B1】______ne

交通工程的收费方式包括(　　)。