某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有( )。[2014年12月真题] Ⅰ．主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 Ⅱ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间

admin2022-08-17 67

问题某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有( )。[2014年12月真题]
Ⅰ．主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
Ⅱ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅲ．可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露
Ⅳ．可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第19条规定，上市公司向原股东配售股票(简称配股)，应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份(以下简称增发)或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。第20条规定，上市公司增发或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。

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