证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

admin2009-10-26 48

问题证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

选项 A、申请书
B、内部控制和风险管理制度文本
C、净资本计算表
D、证券公司章程

答案A,B,C

解析证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

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证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。I．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一，下列各模型中属于信用评分模型的是()。Ⅰ．死亡率模型Ⅱ．Logit模型Ⅲ．线性概率模型Ⅳ．线性辨别模型

下列不属于家庭消费支出内容的是()。

股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着()。

行业分析方法包括()。Ⅰ．历史资料研究法Ⅱ．调查研究法Ⅲ．归纳与演绎法Ⅳ．比较研究法

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

由主管院长、药学部及制剂室，药检室等相关部门负责人组成的是凡不具备条件未取得药品监督管理局核发的"医疗机构制剂许可证"者不得配制

合同结构图中，各参建单位之间的合同关系用(　　)表示。

分包合同中，第三人与承包人对发包人的责任是(　　)。

下列()不良物产资产的处置方法，都是要经过债权转物权或股权，最终将物权或股权变现的过程。

如图，ΘO是Rt△ABC的外接圆，AB为直径，∠ABC=30°，CD是ΘO的切线，ED⊥AB于F。ΘO的半径为1，且求证△DC=△OCB。

公文区别于其他信息记录方式是具有法定权威及现行效用。()

以下叙述中正确的是

A、教师B、学生C、医生D、护士A根据“学生还等着我上课呢”这句话，可知选A。

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。I．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一，下列各模型中属于信用评分模型的是()。Ⅰ．死亡率模型Ⅱ．Logit模型Ⅲ．线性概率模型Ⅳ．线性辨别模型

下列不属于家庭消费支出内容的是()。

股价在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后反而向下突破了上升趋势的支撑线，则意味着()。

行业分析方法包括()。Ⅰ．历史资料研究法Ⅱ．调查研究法Ⅲ．归纳与演绎法Ⅳ．比较研究法

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ．发行人控股股东的基本情况Ⅱ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅲ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

由主管院长、药学部及制剂室，药检室等相关部门负责人组成的是凡不具备条件未取得药品监督管理局核发的"医疗机构制剂许可证"者不得配制

合同结构图中，各参建单位之间的合同关系用( )表示。

分包合同中，第三人与承包人对发包人的责任是( )。

下列()不良物产资产的处置方法，都是要经过债权转物权或股权，最终将物权或股权变现的过程。

如图，ΘO是Rt△ABC的外接圆，AB为直径，∠ABC=30°，CD是ΘO的切线，ED⊥AB于F。ΘO的半径为1，且求证△DC=△OCB。

公文区别于其他信息记录方式是具有法定权威及现行效用。()

以下叙述中正确的是

A、教师B、学生C、医生D、护士A根据“学生还等着我上课呢”这句话，可知选A。

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

合同结构图中，各参建单位之间的合同关系用(　　)表示。

分包合同中，第三人与承包人对发包人的责任是(　　)。