证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

admin2009-10-26 43

问题证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

选项 A、申请书
B、内部控制和风险管理制度文本
C、净资本计算表
D、证券公司章程

答案A,B,C

解析证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：①申请书；②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；③净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；⑧资产管理业务计划书和业务操作规程；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

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证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于客户定量信息的有()。I．资产与负债Ⅱ．收入与支出Ⅲ．保单信息Ⅳ．风险偏好

财务报表分析法中的()是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。Ⅰ．政府债券Ⅱ．股份制银行发行的股票Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．金融债券

根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

旗形和楔形都是持续整理形态，休整之后的走势往往()。

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

根据道氏理论的分类，下列()是三种趋势的最大区别。Ⅰ．趋势持续时间的长短Ⅱ．趋势波动的幅度大小Ⅲ．趋势的变动方向Ⅳ．趋势的变动斜率

我国进入全面建设社会主义历史时期的标志是()

客户获得招标服务所需费用的合理程度可通过招标服务质量的()来度量。

局域网常用的设备是：

(1)(7)

下列句子中，哪一句是兼语句?()

《纲要》提到的五大领域中，每个领域都可以提炼出一个关键的能力，如健康自我保护能力；语言___能力；社会_能力；科学_能力；艺术___能力。

toputone’sshouldertothewheel

Itisjustoneexampleofthegrowingconcernovertheincreasingpowerconsumptionandenvironmentalimpactofcomputers.Astu

在多继承中，公有派生和私有派生对于基类成员在派生类中的可访问性与单继承的规则(　　)。

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于客户定量信息的有()。I．资产与负债Ⅱ．收入与支出Ⅲ．保单信息Ⅳ．风险偏好

财务报表分析法中的()是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买()投资于证券市场。Ⅰ．政府债券Ⅱ．股份制银行发行的股票Ⅲ．可转换公司债券Ⅳ．金融债券

根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括()。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

旗形和楔形都是持续整理形态，休整之后的走势往往()。

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正

广义公司法人治理结构所涉及的方面包括()。Ⅰ．公司的财务制度Ⅱ．公司的收益分配和鼓励机制Ⅲ．公司的内部制度和管理Ⅳ．公司人力资源管理

根据道氏理论的分类，下列()是三种趋势的最大区别。Ⅰ．趋势持续时间的长短Ⅱ．趋势波动的幅度大小Ⅲ．趋势的变动方向Ⅳ．趋势的变动斜率

我国进入全面建设社会主义历史时期的标志是()

客户获得招标服务所需费用的合理程度可通过招标服务质量的()来度量。

局域网常用的设备是：

(1)(7)

下列句子中，哪一句是兼语句?()

《纲要》提到的五大领域中，每个领域都可以提炼出一个关键的能力，如健康自我保护能力；语言_______能力；社会_______能力；科学_______能力；艺术_______能力。

toputone’sshouldertothewheel

Itisjustoneexampleofthegrowingconcernovertheincreasingpowerconsumptionandenvironmentalimpactofcomputers.Astu

在多继承中，公有派生和私有派生对于基类成员在派生类中的可访问性与单继承的规则( )。

证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括(　　)。

《纲要》提到的五大领域中，每个领域都可以提炼出一个关键的能力，如健康自我保护能力；语言___能力；社会_能力；科学_能力；艺术___能力。

在多继承中，公有派生和私有派生对于基类成员在派生类中的可访问性与单继承的规则(　　)。