证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。 I．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者

admin2017-02-14 64

问题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
I．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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证券市场基本法律法规

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证券一般从业资格

企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

首次公开发行股票的公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。()

参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。()

按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少()名成员，并必须全部是非执行董事。

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件。

拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后()，并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在()发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

“三个代表”重要思想（）

新闻单位的工资形式主要是___________，即以职工的工资等级相应的工资标准为基础，将其部分或全部标准工资随着职工的劳动成果大小而上下浮动。

A．放线菌素B．甲氨蝶呤C．VCRD．环磷酰胺E．三苯氧胺烷化剂类化疗药

建筑筏形承台板在计算中当仅考虑局部弯矩作用时，在纵横两个方向的下层钢筋配筋率不宜小于()。

应在“材料成本差异”账户贷方登记的是（）。

下列各项中，属于中央税的税种是(　　　)。

函数列{fn(x)}与函数f(x)是在闭区间[a，b]上有定义，则在[a，b]上fn(x)}一致收敛于f(x)的充要条件是()。

(2011年第13题)道德的功能是指道德作为社会意识的特殊形式对于社会发展所具有的功效与能力。其中最突出也是最重要的社会功能是

表中存有学生姓名、性别、班级、成绩等数据，若想统计各个班各个分数段的人数，最好的查询方式是

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企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。

首次公开发行股票的公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。()

参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息不存在虚假。()

按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少()名成员，并必须全部是非执行董事。

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件。

拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后()，并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在()发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。()

某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

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新闻单位的工资形式主要是___________，即以职工的工资等级相应的工资标准为基础，将其部分或全部标准工资随着职工的劳动成果大小而上下浮动。

A．放线菌素B．甲氨蝶呤C．VCRD．环磷酰胺E．三苯氧胺烷化剂类化疗药

建筑筏形承台板在计算中当仅考虑局部弯矩作用时，在纵横两个方向的下层钢筋配筋率不宜小于()。

应在“材料成本差异”账户贷方登记的是（）。

下列各项中，属于中央税的税种是( )。

函数列{fn(x)}与函数f(x)是在闭区间[a，b]上有定义，则在[a，b]上fn(x)}一致收敛于f(x)的充要条件是()。

(2011年第13题)道德的功能是指道德作为社会意识的特殊形式对于社会发展所具有的功效与能力。其中最突出也是最重要的社会功能是

表中存有学生姓名、性别、班级、成绩等数据，若想统计各个班各个分数段的人数，最好的查询方式是

下列各项中，属于中央税的税种是(　　　)。