证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。 I．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者

admin2017-02-14 74

问题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
I．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司类承销商的资格审查和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合实施。()

为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。()

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的()。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。()

上市公司()的，中国证监会不予核准其发行申请。

拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后()，并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

关于证券发行市场论述错误的是()

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

下列各项中，不能防范计算机病毒的是()。

下列关于产成品评估说法正确的是()。

明清时期，西递祠堂林立。清代重建的承志堂，一直是胡氏族人的议事之所，坐落在村庄中心，是一座跨度30米的砖木结构建筑，建筑面积1800qF方米。()

要求儿童会塑造物体的主要特征，会使用一些简单的辅助材料表现简单的情节，并能按意愿大胆塑造。这是()儿童的泥工活动。

师德修养的时代性特点需要教师()。

一、注意事项本题本由给定资料与申论要求两部分构成。二、给定资料1．中国青年报社调中心通过题客调查网，针对“城市交通”话题，对全国31个省(区、市)15217人(其中63.3%的人是“80后”，21.7%的人是“70后”)进行的调查显示

法的评价作用的对象是(　　)。

简述法定抵消的概念及构成要件。

Cyberspace,datasuperhighways,multimedia—forthosewhohaveseenthefuture,thelinkingofcomputers,televisionandtelepho

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上市公司()的，中国证监会不予核准其发行申请。

拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后()，并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。()

关于证券发行市场论述错误的是()

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

下列各项中，不能防范计算机病毒的是()。

下列关于产成品评估说法正确的是()。

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要求儿童会塑造物体的主要特征，会使用一些简单的辅助材料表现简单的情节，并能按意愿大胆塑造。这是()儿童的泥工活动。

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一、注意事项本题本由给定资料与申论要求两部分构成。二、给定资料1．中国青年报社调中心通过题客调查网，针对“城市交通”话题，对全国31个省(区、市)15217人(其中63.3%的人是“80后”，21.7%的人是“70后”)进行的调查显示

法的评价作用的对象是( )。

简述法定抵消的概念及构成要件。

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法的评价作用的对象是(　　)。