证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。 I．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者

admin2017-02-14 91

问题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
I．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司类承销商的资格审查和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合实施。()

直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。()

上市公司非公开发行新股是指()。

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件。

主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是()。

拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后()，并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是()。

关于米勒模型的说法，正确的是()。

领导作风的本质，归根到底地讲，是领导者____、_、____的体现。在社会主义条件下，领导作风的本质就是共产党的党性原则和立党宗旨的体现，是工人阶级和广大劳动者的世界观的重要体现。

关于尿路感染的叙述，正确的是

(2011年)在等精度测量条件下，对某管道压力进行了10次测量，获得如下数据(单位：kPa)：475．3，475．7，475．2，475．1，474．8，475．2，475．0，474．9，475．1，475．1。则该测量列平均值的标准误差等于()

以下属于重大事故的有()

关于基层墙体与装饰层之间无空腔的建筑外墙外保温系统的做法中，不符合现行国家消防技术标准的是()。

依照税法规定应当扣缴的所得税，扣缴义务人未依法扣缴或者无法履行扣缴义务的，由纳税人所在的发生地缴纳，则这体现的是源泉扣缴的()。

根据个人所得税法律制度的规定，下列情形中，纳税人应当按照规定到主管税务机关办理自行纳税申报的有()。(2015年、2010年)

WhenLiamMcGeedepartedaspresidentofBankofAmericainAugust,hisexplanationwassurprisinglystraightup.Ratherthancl

Mostofthepeoplewhoappearmostoftenandmostgloriouslyinthehistorybooksaregreatconquerorsandgeneralsandsoldiers

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司类承销商的资格审查和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合实施。()

直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。()

上市公司非公开发行新股是指()。

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件。

主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是()。

拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后()，并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照()分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述，错误的是()。

关于米勒模型的说法，正确的是()。

领导作风的本质，归根到底地讲，是领导者________、_________、________的体现。在社会主义条件下，领导作风的本质就是共产党的党性原则和立党宗旨的体现，是工人阶级和广大劳动者的世界观的重要体现。

关于尿路感染的叙述，正确的是

(2011年)在等精度测量条件下，对某管道压力进行了10次测量，获得如下数据(单位：kPa)：475．3，475．7，475．2，475．1，474．8，475．2，475．0，474．9，475．1，475．1。则该测量列平均值的标准误差等于()

以下属于重大事故的有()

关于基层墙体与装饰层之间无空腔的建筑外墙外保温系统的做法中，不符合现行国家消防技术标准的是()。

依照税法规定应当扣缴的所得税，扣缴义务人未依法扣缴或者无法履行扣缴义务的，由纳税人所在的发生地缴纳，则这体现的是源泉扣缴的()。

根据个人所得税法律制度的规定，下列情形中，纳税人应当按照规定到主管税务机关办理自行纳税申报的有()。(2015年、2010年)

WhenLiamMcGeedepartedaspresidentofBankofAmericainAugust,hisexplanationwassurprisinglystraightup.Ratherthancl

Mostofthepeoplewhoappearmostoftenandmostgloriouslyinthehistorybooksaregreatconquerorsandgeneralsandsoldiers

领导作风的本质，归根到底地讲，是领导者____、_、____的体现。在社会主义条件下，领导作风的本质就是共产党的党性原则和立党宗旨的体现，是工人阶级和广大劳动者的世界观的重要体现。