证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。 I．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者

admin2017-02-14 52

问题证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。
I．代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅳ

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。()

下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，错误的是()。

股票的发行价格不得()票面金额。

股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可。()

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。()

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

以下关于金融市场的特点说法正确的有()。Ⅰ．金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具Ⅱ．市场交易价格的不一致性Ⅲ．市场交易活动的集中性Ⅳ．交易主体角色的固定性Ⅴ．市场商品的特殊性

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

A．马B．牛C．山羊D．猫E．猪春秋季多次发情、诱导性卵的动物是

根据《药品不良反应报告和监测管理办法》，进口药品自首次获准进口之日起5年内，应报告该药品发生的()

取用无菌溶液应首先检查

生态制图过程中的图件配准是对不同投影、不同比例尺、不同类型的图件进行投影转换和同比例尺转换，以最大可能地满足()要求。

按建设工程生产组织的特点，一个项目往往由许多参与单位承担不同的建设任务，而各参与单位的()不同，就形成了不同类型的项目管理。

在光纤传输系统中，直接影响传输距离的因素有()。

关于金融期货市场的说法，下列选项中表述不正确的是()。

在投资估算与概算中，基本预备费的计算基数应包括()。[2004年真题]

Toknowwhatisexactlyhappeningontheroads,wedon’tneedtoJamBayesisdifferentfromthepreviouslymentionedtechnologi

算法的有穷性是指(　　)。

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直接融资和间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。()

下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，错误的是()。

股票的发行价格不得()票面金额。

股份有限公司增加或减少资本，经董事会2／3以上的董事表决通过即可。()

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。()

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

以下关于金融市场的特点说法正确的有()。Ⅰ．金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具Ⅱ．市场交易价格的不一致性Ⅲ．市场交易活动的集中性Ⅳ．交易主体角色的固定性Ⅴ．市场商品的特殊性

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

A．马B．牛C．山羊D．猫E．猪春秋季多次发情、诱导性卵的动物是

根据《药品不良反应报告和监测管理办法》，进口药品自首次获准进口之日起5年内，应报告该药品发生的()

取用无菌溶液应首先检查

生态制图过程中的图件配准是对不同投影、不同比例尺、不同类型的图件进行投影转换和同比例尺转换，以最大可能地满足()要求。

按建设工程生产组织的特点，一个项目往往由许多参与单位承担不同的建设任务，而各参与单位的()不同，就形成了不同类型的项目管理。

在光纤传输系统中，直接影响传输距离的因素有()。

关于金融期货市场的说法，下列选项中表述不正确的是()。

在投资估算与概算中，基本预备费的计算基数应包括()。[2004年真题]

Toknowwhatisexactlyhappeningontheroads,wedon’tneedtoJamBayesisdifferentfromthepreviouslymentionedtechnologi

算法的有穷性是指( )。

算法的有穷性是指(　　)。