在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合( )原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。

admin2015-03-17 37

问题在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合( )原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。

选项 A、银行效率优先
B、银行利益
C、客户利益
D、银行风险可控
E、客户风险承受能力

答案C,E

解析《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》第二条规定，商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bNDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合( )原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据信托财产的初始形态和信托目的分类，可将信托公司为个人提供的信托业务分为(　　)。

证券投资基金按受益凭证是否可赎回分为公司型基金和契约型基金。(　　)

证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司(　　)以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

债券的交易形式有现货交易、期货交易和(　　)。

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，保证收益理财计划的起点金额，外币应在(　　)美元(或等值外币)以上。

成长型基金的说法强调为投资者带来经常性收益，所以常按时派息给投资者，使投资者有固定的收入来源。(　　)

银行业从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，应当直接向媒体披露，以取得社会公众的监督。(　　)

外汇交易双方在合同中不规定确定的交割日期，买方可以在未来一段时间范围内的任何一天以约定价格进行交割的交易方式是(　　)。

家庭在投资前应留有的现金储备包括()。

在下列项目中被列入《世界遗产名录》的有()。

对盐征收资源税时，不属于盐资源纳税人的是()

下列疾病中，哪一项不会出现心悸伴心动过缓

乙型溶血性链球菌生长时，菌落周围常出现溶血环，此现象称为

不属于《中华人民共和国动物防疫法》规定管理的动物疫病是()

下面说法正确的是()。

用盈余公积转增资本或股本后，留存的盈余公积不得少于注册资本的25%。

根据以下资料，回答91-95题2008年末，上海市百强企业集团年末资产总计28121.41亿元，比上年增长6.9%：从业人员123.39万，下降2.3%。全年完成营业收入15328.40亿元，增长7.9%；实现利润总额821.22亿元，下降40.5%。

风险监控的输出不包括()。

A、Tocompeteforcustomers.B、Toreducethesizeoftheirstaff.C、Toprovideservicesfordistantclients.D、Toexpandtheirop

在个人理财投资管理中，商业银行应按照符合( )原则，建立健全相应的内部控制和风险管理制度体系，并定期或不定期检查相关制度体系和运行机制，保障理财资金投资管理的合规性和有效性。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

根据信托财产的初始形态和信托目的分类，可将信托公司为个人提供的信托业务分为( )。

证券投资基金按受益凭证是否可赎回分为公司型基金和契约型基金。( )

证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

债券的交易形式有现货交易、期货交易和( )。

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，保证收益理财计划的起点金额，外币应在( )美元(或等值外币)以上。

成长型基金的说法强调为投资者带来经常性收益，所以常按时派息给投资者，使投资者有固定的收入来源。( )

银行业从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，应当直接向媒体披露，以取得社会公众的监督。( )

外汇交易双方在合同中不规定确定的交割日期，买方可以在未来一段时间范围内的任何一天以约定价格进行交割的交易方式是( )。

家庭在投资前应留有的现金储备包括()。

在下列项目中被列入《世界遗产名录》的有()。

对盐征收资源税时，不属于盐资源纳税人的是()

下列疾病中，哪一项不会出现心悸伴心动过缓

乙型溶血性链球菌生长时，菌落周围常出现溶血环，此现象称为

不属于《中华人民共和国动物防疫法》规定管理的动物疫病是()

下面说法正确的是()。

用盈余公积转增资本或股本后，留存的盈余公积不得少于注册资本的25%。

根据以下资料，回答91-95题2008年末，上海市百强企业集团年末资产总计28121.41亿元，比上年增长6.9%：从业人员123.39万，下降2.3%。全年完成营业收入15328.40亿元，增长7.9%；实现利润总额821.22亿元，下降40.5%。

风险监控的输出不包括()。

A、Tocompeteforcustomers.B、Toreducethesizeoftheirstaff.C、Toprovideservicesfordistantclients.D、Toexpandtheirop

根据信托财产的初始形态和信托目的分类，可将信托公司为个人提供的信托业务分为(　　)。

证券投资基金按受益凭证是否可赎回分为公司型基金和契约型基金。(　　)

证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司(　　)以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

债券的交易形式有现货交易、期货交易和(　　)。

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，保证收益理财计划的起点金额，外币应在(　　)美元(或等值外币)以上。

成长型基金的说法强调为投资者带来经常性收益，所以常按时派息给投资者，使投资者有固定的收入来源。(　　)

银行业从业人员对所在机构的纪律处分有异议时，应当直接向媒体披露，以取得社会公众的监督。(　　)

外汇交易双方在合同中不规定确定的交割日期，买方可以在未来一段时间范围内的任何一天以约定价格进行交割的交易方式是(　　)。