反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

admin2021-09-09 41

问题反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。
Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

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关于历史模拟法，下列表述正确的是()。

公开披露的基金信息不包括()。

下列不属于基金分拆和基金分红的区别的是()。

下列关于做市商的说法中，错误的是()。

一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的是()。

下列()不属于QDII基金的投资范围。

目前我国银行间现券交易的结算日有()。Ⅰ．T+0Ⅱ．T+1Ⅲ．T+2Ⅳ．T+3

假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％；资产2的预期收益率为8％，标准差为12％；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40％，资产2与60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

(2013年4月)我国《民法通则》第五章第三节所列的知识产权包括有（）（）（）（）（）（）。

对激素治疗最为敏感的是

下列业务活动中，需要缴纳营业税的是()。

下面属于路面内部排水系统的使用条件的是()。

管理信息系统是风险监管的内容和要素之一。监管部门对管理信息系统有效性的评判可用()衡量，这些因素受信息需求分析和系统设计的影响。

企业从事下列项目取得的所得中，免征企业所得税的是()。

如果让你组织一次农民工职业技术培训。你会怎样组织?如何体现针对性和实效性?

有研究发现，那些每天坐着看电视和工作总计达10小时的女性，与每天通常坐8小时的女性相比，患结肠癌的风险增加8％，患子宫癌的风险增加10％，而且无论研究对象在不坐时有多活跃，都不会影响这个结果。由此可以推出：

OldFernneverwantedtoknowabouthisson’sstudiesbecause.Theyoungmanwassentencedtodeathbecause.

Whichkindoftransportisthemansuggestingthatthewomantakes?

反洗钱合规风险的主要管理措施，包括( )。 Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统 Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范 Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于历史模拟法，下列表述正确的是()。

公开披露的基金信息不包括()。

下列不属于基金分拆和基金分红的区别的是()。

下列关于做市商的说法中，错误的是()。

一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的是()。

下列()不属于QDII基金的投资范围。

目前我国银行间现券交易的结算日有()。Ⅰ．T+0Ⅱ．T+1Ⅲ．T+2Ⅳ．T+3

假设资产1的预期收益率为5％，标准差为7％；资产2的预期收益率为8％，标准差为12％；两种资产的相关系数为1；假设按资产1占40％，资产2与60％的比例构建投资组合，则组合的预期收益率和标准差分别为()。

当估值或资产净值计价错误实际发生时，基金管理人应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理人应及时向中国证监会报告。

(2013年4月)我国《民法通则》第五章第三节所列的知识产权包括有（）（）（）（）（）（）。

对激素治疗最为敏感的是

下列业务活动中，需要缴纳营业税的是()。

下面属于路面内部排水系统的使用条件的是()。

管理信息系统是风险监管的内容和要素之一。监管部门对管理信息系统有效性的评判可用()衡量，这些因素受信息需求分析和系统设计的影响。

企业从事下列项目取得的所得中，免征企业所得税的是()。

如果让你组织一次农民工职业技术培训。你会怎样组织?如何体现针对性和实效性?

有研究发现，那些每天坐着看电视和工作总计达10小时的女性，与每天通常坐8小时的女性相比，患结肠癌的风险增加8％，患子宫癌的风险增加10％，而且无论研究对象在不坐时有多活跃，都不会影响这个结果。由此可以推出：

OldFernneverwantedtoknowabouthisson’sstudiesbecause______.Theyoungmanwassentencedtodeathbecause______.

Whichkindoftransportisthemansuggestingthatthewomantakes?

OldFernneverwantedtoknowabouthisson’sstudiesbecause.Theyoungmanwassentencedtodeathbecause.