某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有( )。

admin2013-10-03 58

问题某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有( )。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析该期货公司的负债与净资产之比为1．8÷(3-1．8)=150％＞120％，该期货公司进入预警期。预警期期间，证监会派出机构可以采取下列措施：①向公司出具警示函，并抄送其全体股东；②对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；③要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作目向公司住所地的中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；④责令公司增加内部合格检查的频率，并提交合规检查报告。

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某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

对于销售方按销售合同、协议规定已确认销售(如已收到货款等)，而尚未发运给购货方的商品，应作为()的存货。

承租人在融资租赁谈判和签汀租赁合同过程巾发生的、可直接归属于租赁项目的初始直接费用，如印花税、佣金、律师费、差旅费等，应当()。

按计划成本进行材料日常核算的企业，对于月末尚未收到发票账单等单据，但材料已收到并入库的业务，应当()。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

下列哪些做法是正确的：

在FIDIC合同中，(　　)是工程支付的条件。

土石方平衡调配的原则是()。

下列关于公积金个人住房贷款贷款额度的说法，正确的有()。

分管领导和直接领导之间有矛盾，你怎样对待?

下列描述中，不是线性表顺序存储结构特征的是()。

Whodoyouthinkisspeaking?__________isspeaking.

A、Theyhavetoomanyshows.B、Theydon’thaveenoughteachers.C、Theydonothaveenoughregularschools.D、Theyhavetoworkse

BusinessIdeas[A]Whatmakesabusinessideagood?Haveyoueverthoughtyouhadagreatideaforabusinessbutdidn’tdoanyth

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有( )。

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期货从业资格

对于销售方按销售合同、协议规定已确认销售(如已收到货款等)，而尚未发运给购货方的商品，应作为()的存货。

承租人在融资租赁谈判和签汀租赁合同过程巾发生的、可直接归属于租赁项目的初始直接费用，如印花税、佣金、律师费、差旅费等，应当()。

按计划成本进行材料日常核算的企业，对于月末尚未收到发票账单等单据，但材料已收到并入库的业务，应当()。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指( )。

下列哪些做法是正确的：

在FIDIC合同中，( )是工程支付的条件。

土石方平衡调配的原则是()。

下列关于公积金个人住房贷款贷款额度的说法，正确的有()。

分管领导和直接领导之间有矛盾，你怎样对待?

下列描述中，不是线性表顺序存储结构特征的是()。

Whodoyouthinkisspeaking?__________isspeaking.

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证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指(　　　)。

在FIDIC合同中，(　　)是工程支付的条件。