首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有( )。
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有( )。
admin
2017-01-24
42
问题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有( )。
选项
A、向股东作获利保证
B、按规定履行信息披露义务
C、向股东承诺共担风险
D、将开户资料提交期货公司
答案
B,D
解析
AC两项,《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。B项,第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。D项,第十九条第二款规定,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bREg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
某县医药商店的尹某到某市第三制药厂购买了一批中成药,价款7800元。尹某付清了货款,但未提货。双方协议20天后提货。但过了1年,尹某不仅未提货,而且下落不明。该厂致函尹某的单位,促其速来提货。该店回信称:尹某为该店承包人,一切业务均应由他本人负责。该厂再次
丙公司为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%,从事商品生产和销售。20×1年7月10日,丙公司以原材料交换专利权。有关业务资料如下:(1)原材料的账面余额为500万元,已计提的存货跌价为120万元,公允价值(等于计税价格)为420万元。专利权经评估
甲公司属于生产企业,为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%。20×3~20×6年,与固定资产有关的业务资料如下:(1)20×3年12月10日,甲公司购入需要安装的生产线,取得的增值税专用发票注明价款为1160万元,增值税额为197.2万元;发生保险
甲公司属于生产企业,为增值税一般纳税人,适用的增值税税率为17%。20×3~20×6年,与固定资产有关的业务资料如下:(1)20×3年12月10日,甲公司购入需要安装的生产线,取得的增值税专用发票注明价款为1160万元,增值税额为197.2万元;发生保险
下列委托合同的说法中,错误的是()。
标的物毁损、灭失的风险,在标的物交付之前由()承担,但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
以出让方式取得的土地使用权转让后,受让方改变原出让合同规定的土地用途的,必须取得()的同意。
某企业的有关资料如下:要求:假设没有其他事项,该企业实际缴纳的所得税为2970元,没有纳税调整和所得税差异。根据上述资料,按照杜邦分析法各指标的关系计算净资产收益率(列出杜邦关系式,保留两位小数)。
对可以设定行政许可的事项,()可以设定各类行政许可。
随机试题
一口注水井在同一压力下,多层同时注水的方式称为()注水。
遮线器的作用是遮去不必要的
根据《英国工程施工合同文本》(ECC),如果采用固定价格承包,则应当选择()。
变压器是利用电磁感应原理来改变交流电压的装置,主要功能除电流变换、阻抗变换、隔离、稳压外还应包括()。
根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释(二)》,关于建设工程合同承包人工程价款优先受偿权的说法,正确的有()。
某企业2014年可比产品按上年实际平均单位成本计算的本年累计总成本为4500万元,按本年计划单位成本计算的本年累计总成本为4000万元,本年累计实际总成本为4200万元。则可比产品成本的降低额为()万元。
陈述性知识的表征主要形式有_______和_______。
需要向银行或者其他金融机构查询或者冻结犯罪嫌疑人的存款时,需要省级以上公安机关负责人批准并发出通知。()
职业道德修养是指从业人员在道德品质、道德情感、道德意识等方面进行的自我改造和自我锻炼的内在活动。()
Americaisoneofmanycountrieswherethestategivesaleg-uptomembersofcertainracial,ethnic,orothergroups(1)_____ho
最新回复
(
0
)