证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有( )。

admin2017-01-24 50

问题证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有( )。

选项 A、向股东作获利保证
B、按规定履行信息披露义务
C、向股东承诺共担风险
D、将开户资料提交期货公司

答案B，D

解析 AC两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。B项，第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。D项，第十九条第二款规定，证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bREg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

在发生违约行为的情况下，违约的损失赔偿额应当相当于()。

经过法人的书面授权，可以在授权范围内提供保证的机构是()。

《合同法》规定，当事人约定的()低于违约所造成的损失的，受损失一方当事人可以请求人民法院或仲裁机构予以增加。

被征收人对房地产价格评估机构的评估复核结果有异议的，有权向评估专家委员会申请鉴定。评估专家委员会应当选派成员组成专家组，对复核结果进行鉴定。下列关于专家组成员人数的安排中，符合规定的是()。

股东大会依照章程规定或依照股东大会决议，实行累积投票制，适用于()。

牌号为Z248、Z208的铸铁焊条是()。

在微波通信系统中，不属于分路系统的是()。

对储蓄存款利息所得征收个人所得税，应()。

公民的民事权利能力始于()，终于()。

Itcanbeinferredfromthefirstparagraphthat______.Americandrugmakerswanttogetashareintheanti-AIDSdrugproduct

新闻敏感(湖南师大2020年研；华东政法2020年研；华东师大2019年研；重庆大学2019年研；南林2019年研；复旦大学2018年研；陕西师大2018年研；中山大学2017年研；中南大学2017年研；暨南大学2016年研；上海大学2016年研；吉林大学

大革命失败的主观原因有()

[*]

设，则A与B()．

•Readthearticlebelowaboutnewproductsandservicesofferedbyhotelsandairlines.•Inmostofthelines41-52thereisone