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证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有( )。
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有( )。
admin
2017-01-24
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问题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时,以下做法正确的有( )。
选项
A、向股东作获利保证
B、按规定履行信息披露义务
C、向股东承诺共担风险
D、将开户资料提交期货公司
答案
B,D
解析
AC两项,《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。B项,第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。D项,第十九条第二款规定,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
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