证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警

admin2014-05-18 41

问题证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：(1)未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；(2)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bSNg777K

最新回复(0)

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司发行可转换债券应该符合的条件有()

董事会有聘任或者解聘()的权利。

公司最近()年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。

公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的()

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()

1999年7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。()

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式，通常做法是()

有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人()

回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。()

上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

白细胞淤滞症的临床表现包括

上述药物结构与下面名称一一相对应,在下列疾病中哪种维生素可用于防治A．维生素AB．维生素DC．维生素ED．维生素K3E．维生素C维生素B2

《危险废物填埋污染控制标准》(GB18598—2001)中规定，危险废物填埋场的最终覆盖层应为多层结构，下列对多层结构的说法正确的是()。

依据《作业场所职业危害申报管理办法》的规定，生产经营单位终止生产经营活动的，应当在生产经营活动终止之日起()日内向原申报机关报告办理相关手续。

(　　)是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(如经济、管理)人员的统称。

根据刑事法律制度的规定，下列各项中，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定对其限制减刑的是()。

注册税务师受托审核某房地产开发公司应纳土地增值税情况时，发现纳税人有下列(　　)情况时，注册税务师应按房地产评估价格计算补缴土地增值税。

业主大会制定管理规约，应当经()的业主同意。

下列角色和所属京剧剧目对应有误的一项是()。

x，y是关于t的方程t2-2at+a+2=0的两个实根，那么x2+y2的最小值是()