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  3. 上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会 Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函 Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设

上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会 Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函 Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设

admin2022-08-17  57
问题 上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有(          )。[2018年5月真题]
Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会
Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函
Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
Ⅳ．该上市公司新聘一名独立董事
Ⅴ．该上市公司拟用现金进行利润分配
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案D
解析 《保荐办法》(2017年修订)第51条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
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