上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会 Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函 Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设

admin2022-08-17 35

问题上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。[2018年5月真题]
Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会
Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函
Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
Ⅳ．该上市公司新聘一名独立董事
Ⅴ．该上市公司拟用现金进行利润分配

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析《保荐办法》(2017年修订)第51条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项；③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；④发生违法违规行为或者其他重大事项；⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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下列关于金融市场的分类中，不正确的是()。

关于基金的投资管理，下列说法正确的是()。

以下不属于我国基金运作监管内容的是()。

()的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括()。

基金从业人员执业活动中，禁止的行为是()。[2015年12月真题j

A．脾胃虚寒，胃中无火B．邪气干扰，胃失和降C．肝气犯胃，胃失和降D．脾胃虚寒，胃气上逆呕吐的病机是

关于总资产报酬率指标，下列表述正确的是()。

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他性子很急，每次拿小人书都是拿一大叠，翻得很快，即使新书也很快看完。喜欢活动量大的活动，他上课时坐不住，随便站起来。以上行为表现可判断他的气质类型偏向于()

下列人格测验中，属于投射测验的是()

法和国家的一般关系是()。

在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为(　　)。

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