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  3. 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。 Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性 Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

admin2022-06-29  25
问题 下列属于全体工作人员的合规管理职责的是(          )。
Ⅰ．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ．根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
Ⅲ．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
Ⅳ．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案C
解析 《证券公司合规管理实施指引》第十一条规定，证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则。(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动。(3)根据公司要求，签署并信守相关合规承诺。(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性。(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险。(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告。(7)出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
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