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基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列( )情形。
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列( )情形。
admin
2018-03-27
63
问题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列( )情形。
选项
A、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B、以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C、挪用基金销售结算资金
D、承诺利用基金资产进行利益输送
E、以低于成本的销售费用销售基金
答案
A,B,C,D,E
解析
基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金:③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形;⑧中国证监会规定禁止的其他情形。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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