现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

admin2015-03-10 66

问题现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

选项

答案B

解析现场检查主要是监管部组织对基金从业机构进行现场检查，着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面，以更真实、深入地把握基金运作状况。它主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。题干所述是非现场检查的内容。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于()

债券资产组合评价可以采用()对债券资产管理的整体业绩进行评价。

()是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

商誉作为无形资产可以作价入股。()

因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。()

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。()

发行人应披露交易金额在()万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其主要内容包括(　　)。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

全关节结核是

A．足三里B．阳陵泉C．悬钟D．足临泣E．公孙八会穴中的筋会穴是()

A．少商B．少泽C．中冲D．隐白E．大敦治疗乳汁缺乏应首选()。

A．内生型B．外生型C．硬化型D．髓质型E．溃疡型食管癌阻塞症状出现早的是

Windows是一个多任务操作系统，可以同时运行多个应用程序，如果要进行前后台程序的切换，可按组合键()。

通常所说的“掌握火候”、“过犹不及”，要表明的哲学道理是()

累次积分=____________．

Astatelessyoungmanmayhavefelt____afterhavingbeendeniedasylumandrightofresidencebymanycountries.

现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

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在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于()

债券资产组合评价可以采用()对债券资产管理的整体业绩进行评价。

()是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

商誉作为无形资产可以作价入股。()

因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。()

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。()

发行人应披露交易金额在()万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知，其主要内容包括( )。

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

全关节结核是

A．足三里B．阳陵泉C．悬钟D．足临泣E．公孙八会穴中的筋会穴是()

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通常所说的“掌握火候”、“过犹不及”，要表明的哲学道理是()

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