现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

admin2015-03-10 37

问题现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

选项

答案B

解析现场检查主要是监管部组织对基金从业机构进行现场检查，着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面，以更真实、深入地把握基金运作状况。它主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。题干所述是非现场检查的内容。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

证券投资基金

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证券一般从业资格

亚洲证券分析师联合会简称()。

在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的()家公司。

某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，(　　)。

可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式卖权。()

当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。(　　)

发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。()

上市公司发行新股决议半年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。()

()是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

首次公募股票时．招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。()

脾胃阳虚型呃逆的特征是

A、胃液酸度升高B、发生在胃体，胃酸减少C、胃液酸度明显升高D、发生在胃窦，胃液正常E、胃液酸度正常或稍高胃溃疡（）

下列说法正确的是

下列关于休克病人早期尿的变化，说法错误的是

污水处理系统规划包括()等。

填写发票应当使用中文。但是，民族自治地区可以使用当地通用的一种文字，外商投资企业和外资企业可以使用外国文字。()

下列业务不发生消费税纳税义务的是()。

我在繁忙的工作之余，时常拿起相机，游走于城市的大街小巷，去探寻城市中那些________的古迹和古迹后面那些有韵味的老故事。填入横线部分最恰当的一项是()

个体对特定态度对象的卷入程度反映的是态度的()属性。

现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

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亚洲证券分析师联合会简称()。

在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的()家公司。

某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，( )。

可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式卖权。()

当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。( )

发行人应当遵循()原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。()

上市公司发行新股决议半年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。()

()是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。

首次公募股票时．招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。()

脾胃阳虚型呃逆的特征是

A、胃液酸度升高B、发生在胃体，胃酸减少C、胃液酸度明显升高D、发生在胃窦，胃液正常E、胃液酸度正常或稍高胃溃疡（）

下列说法正确的是

下列关于休克病人早期尿的变化，说法错误的是

污水处理系统规划包括()等。

填写发票应当使用中文。但是，民族自治地区可以使用当地通用的一种文字，外商投资企业和外资企业可以使用外国文字。()

下列业务不发生消费税纳税义务的是()。

我在繁忙的工作之余，时常拿起相机，游走于城市的大街小巷，去探寻城市中那些________的古迹和古迹后面那些有韵味的老故事。填入横线部分最恰当的一项是()

个体对特定态度对象的卷入程度反映的是态度的()属性。

某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，(　　)。

当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。(　　)