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现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。 ( )
现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。 ( )
admin
2015-03-10
20
问题
现场检查就是通过报备制度,由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行。 ( )
选项
答案
B
解析
现场检查主要是监管部组织对基金从业机构进行现场检查,着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面,以更真实、深入地把握基金运作状况。它主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查,督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。题干所述是非现场检查的内容。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bb8g777K
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证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
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