现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

admin2015-03-10 47

问题现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

选项

答案B

解析现场检查主要是监管部组织对基金从业机构进行现场检查，着重于从业机构内部控制、公司治理、财务状况等方面，以更真实、深入地把握基金运作状况。它主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查，督促从业机构提高遵规守信意识和风险控制水平。题干所述是非现场检查的内容。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。

保守稳健型投资者的投资策略通常是()。

在应用MACD指标时，下列说法不正确的是(　　)。

董事任期届满未及时改选，或董事任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。()

A公司的留存收益相当可观,但有比较高的财务杠杆,股票的市值也与公司一道正处于成长期,此时若想融资,适合采用的方法有()。

政策性金融债券的发行需经过下列哪个机构的批准()

受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。()

估算有负债企业价值的米勒模型可表示为(　　)。

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

关于TSAb的意义，下列哪项正确

关于赛拉嗪的描述错误的是()。

《巴塞尔新资本协议》对商业银行客户评级／评分的验证提出了许多要求，包括()。

世界各国的社会保障制度的类型有()。

简述有效测验的必要条件。

WaltDisneyiscreditedforcreatingsuchwonderfulthingsasDonaldDuckandMickeyMouse.However,hecannottakethecreditf

若＝2，则a＝_______．

Noonecan【C1】______HowardSchultzofinactionsincehereturnedaschiefexecutiveofStarbucks,thefirmhebuiltintoamulti

某公司每个工作区须要安装2个信息插座，并且要求该公司局域网不仅能够支持语音／数据的应用，而且应支持图像、影像、影视、视频会议等。该公司宜选择_______。

IntroductionLinguisticshasbothpracticalandphilosophicalmotivations.Soboth,thefirstandsecondeditionsofthistex

现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。 ( )

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我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。

保守稳健型投资者的投资策略通常是()。

在应用MACD指标时，下列说法不正确的是( )。

董事任期届满未及时改选，或董事任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。()

A公司的留存收益相当可观,但有比较高的财务杠杆,股票的市值也与公司一道正处于成长期,此时若想融资,适合采用的方法有()。

政策性金融债券的发行需经过下列哪个机构的批准()

受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。()

估算有负债企业价值的米勒模型可表示为( )。

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

关于TSAb的意义，下列哪项正确

关于赛拉嗪的描述错误的是()。

《巴塞尔新资本协议》对商业银行客户评级／评分的验证提出了许多要求，包括()。

世界各国的社会保障制度的类型有()。

简述有效测验的必要条件。

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若＝2，则a＝_______．

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在应用MACD指标时，下列说法不正确的是(　　)。

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