首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券业从业人员不得从事( )。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.买卖法律
证券业从业人员不得从事( )。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.买卖法律
admin
2019-08-10
69
问题
证券业从业人员不得从事( )。
I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券业从业人员不得从事以下活动:
(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。
(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场。
(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。
(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。
(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益。
(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bbug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于()。
小何想要建立一家企业充分发挥才能,但是由于资金不足,想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。
下列三种证券投资,风险从大到小排序正确的是()。
下列自然人和法人中,()可以在转融通交易中借人证券。
证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ.对证券发行及上市的监管Ⅱ.对交易市场的监管Ⅲ.对上市公司的监管Ⅳ.对证券经营机构的监管
我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营
除权除息日通常为股权登记日之后的()个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。
随机试题
AMI发生后,血中出现最早的心肌损伤标志
患者,男性,60岁,农民。头面颈、上胸背及双前臂、手背部起皮疹伴瘙痒4年余,每于春末夏初季节皮疹复发或加重,当地医院诊断“湿疹”予以抗组胺药口服及皮质激素软膏外用症状可缓解。2周前野外干活后原部位皮疹又加重。既往有“心脏病”史5年,一直口服胺碘酮。皮科检查
女性,26岁。因反复鼻衄、牙龈渗血20年,月经过多1年入院。患者自幼即有反复自发性出血史,局部压迫等处理可止血。其母有类似病史。查体:四肢皮肤可见散在紫红色圆形斑点,稍隆起皮面,直径约1~2mm,坡片加压可褪色。余无特殊。实验室检查:血象:WBC5.6×1
沙眼主要的临床特点
适用于中度心力衰竭的维持治疗的药物是
某女,40岁,小腹有包块,,时疼痛,按之柔软,带下量多,色白质黏,形体畏寒,平时月经期延后,月经量多,小便不多,舌暗,苔、白腻,脉沉滑。应诊断为
刘某从事食品销售工作,为了谋取利益,销售一种名为“泡椒牛板筋”的食品.但该食品配料标签上没有载明存在牛筋,不足以造成严重食物中毒事故或者其他严重食源性疾病。对刘某的行为定性.下列选项正确的是:()
我不喜欢一个苦孩求学的故事。家庭十分困难,父亲逝去,弟妹嗷嗷待哺,可他大学毕业后,还要坚持读研究生,母亲只有去卖血……我以为那是一个自私的学子。求学的路很漫长,一生一世的事业,何必太在意几年蹉跎?况且这时间的分分秒秒都苦涩无比,需用母亲的鲜血灌溉!一个连母
HowtoReducePresentationStress1.CausesofpresentationstressFearofbeing【T1】【T1】______DoubtofyourownabilityFocusin
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessaytoexpressyourviewsontheimportanceofmakingprogress.Yo
最新回复
(
0
)