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  3. 证券业从业人员不得从事( )。 I．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．买卖法律

证券业从业人员不得从事( )。 I．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．买卖法律

admin2019-08-10  96
问题 证券业从业人员不得从事(    )。
    I．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
    Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券
选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 证券业从业人员不得从事以下活动：
    (1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。
    (2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。
    (3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。
    (4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
    (5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。
    (6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。
    (7)买卖法律明文禁止买卖的证券。
    (8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。
    (9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
    (10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
    (11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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