首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。 Ⅰ.采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部门 Ⅲ.证券研究
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。 Ⅰ.采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部门 Ⅲ.证券研究
admin
2022-01-10
42
问题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。
Ⅰ.采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部门
Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出审慎的保证
Ⅳ.从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响,Ⅰ项正确。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象,Ⅱ项错误。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语。不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证,Ⅲ项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性,从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,Ⅳ项正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/blug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于外国债券的说法中,正确的是()。
通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
以()为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。
我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券投资者保护基金Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
投资者可以采取()及其他合法方式收购上市公司。Ⅰ.要约收购Ⅱ.协议收购Ⅲ.资产收购Ⅳ.债务收购
对证券投资基金利润分配的要求有()。Ⅰ.封闭式基金的收益分配,每年不得少于两次Ⅱ.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最少次数和基金利润分配的最低比例Ⅲ.按照规定,基金利润分配一般应当采用现金方式Ⅳ.开放式基金的基金份
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是()。
根据《中华人民共和国反洗钱法》,下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.单位犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
随机试题
从广义看,并购实际上是通过资本市场对企业进行一切有关资本经营和资产重组形式的代称,主要形式有()。
离心泵铭牌上所标明的流量Q是指()。
急性心梗后的心律失常发生在起病l~2周内,以_________小时内最多见。
长期接触可导致掌跖部多发性不规则的疣状角质增厚的金属是
理财规划建议书的前言内容之一“客户的义务”不包括()。
一般资料:求助者,女性,25岁,未婚,公司职员。求助者自述:因感情问题痛苦,伴有失眠,一个多月。案例介绍:求助者大学期间与一位男同学谈恋爱。毕业后求助者回到家乡工作,男友在异地读研究生,双方无法经常见面,深感苦恼。半年前求助者认识了一个
布鲁纳的教学原则包括()
在过去的大蒜涨价风潮中,大蒜市场价格已涨到每斤9元左右,面对居高不下的大蒜价格,政府应采取的措施是()。
组织机构越庞大,从上层管理到基层管理环节增多,“管理链”就会延长。过多的管理环节和过长的管理链会使企业高层领导人的命令、意见、意图传送给基层管理者时容易被遗漏、误解或歪曲,而且容易产生互相指责、推诿的现象,使传递的速度也受到影响,下层和外界的信息传递给企业
DES算法的64位密钥中有若干位是奇偶校验位,其中奇偶校验位长度是_______位。
最新回复
(
0
)