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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。 Ⅰ.采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部门 Ⅲ.证券研究
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。 Ⅰ.采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部门 Ⅲ.证券研究
admin
2022-01-10
72
问题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,以下符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有( )。
Ⅰ.采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部门
Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出审慎的保证
Ⅳ.从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响,Ⅰ项正确。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象,Ⅱ项错误。证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语。不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证,Ⅲ项错误。证券公司、证券投资咨询机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性,从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,Ⅳ项正确。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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