证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户( )。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话等 Ⅱ．证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业

admin2022-10-25 49

问题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户( )。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话等
Ⅱ．证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
Ⅳ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

内部控制的目标之一是()经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

目前我国公募证券投资基金全部是，而美国的绝大多数证券投资基金则是。()

下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是()。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购费用为()元。

下列不属于保险公司、保险资产管理公司的业务的是()。

以下选项中，()不是证券投资基金的特点。

投资人认购开放式基金，一般通过基金()或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是()。Ⅰ．重点掌握权证的基本概念Ⅱ．重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ．重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ．熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

下列选项中关于记录的成组与分解描述正确的有

依法应受刑罚处罚性的含义。

试述新时代社会建设的内涵。

下列情形中，除劳动者提出订立固定期限劳动合同外，应当订立无固定期限劳动合同的是

导致骨筋膜室综合征的主要原因是

债券的付息方式有()。

证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报(　　)。

下列关于管理性质的说法中，正确的是()。

Inrecentyears,Israeliconsumershavegrownmoredemandingasthey’vebecomewealthierandmoreworldly-wise.Foreigntraveli

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。

内部控制的目标之一是()经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

目前我国公募证券投资基金全部是______，而美国的绝大多数证券投资基金则是______。()

下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。Ⅰ．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

目前，我国不可以开展基金份额登记工作的机构是()。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。根据以上资料，回答下列问题。王先生认购该基金的认购费用为()元。

下列不属于保险公司、保险资产管理公司的业务的是()。

以下选项中，()不是证券投资基金的特点。

投资人认购开放式基金，一般通过基金()或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是()。Ⅰ．重点掌握权证的基本概念Ⅱ．重点掌握融资融券的基本概念Ⅲ．重点掌握融资融券的操作规则Ⅳ．熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

下列选项中关于记录的成组与分解描述正确的有

依法应受刑罚处罚性的含义。

试述新时代社会建设的内涵。

下列情形中，除劳动者提出订立固定期限劳动合同外，应当订立无固定期限劳动合同的是

导致骨筋膜室综合征的主要原因是

债券的付息方式有()。

证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报( )。

下列关于管理性质的说法中，正确的是()。

Inrecentyears,Israeliconsumershavegrownmoredemandingasthey’vebecomewealthierandmoreworldly-wise.Foreigntraveli

目前我国公募证券投资基金全部是，而美国的绝大多数证券投资基金则是。()

证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报(　　)。