自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I．自营规模 Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置 Ⅳ．业务授权

admin2019-08-10 59

问题自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
I．自营规模 Ⅱ．风险限额
Ⅲ．资产配置 Ⅳ．业务授权

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bsug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是()。
证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。
()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是()。Ⅰ．风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制Ⅱ．事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制定应急预案等Ⅲ．事中是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、
普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力
证券公司发行债券应当由()制订方案。
2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为()元。
客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新
有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。Ⅰ．上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式Ⅱ．上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式Ⅲ．上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售Ⅳ．上市公司公开发行股票，

随机试题

有关药品批发企业药品储存的要求的说法，错误的是
下列选项中，不属于对国家行政管理实施法制监督主要应考察和评价的方面是()。
A公司承建的某城市高架桥长1．68km，上部结构为跨径30m的T形梁，采用简支后连续的结构形式共35跨，桥梁最高处9m，为双幅式桥面。桥梁下部结构为钻孔灌注桩上接混凝土方型承台、八棱形墩柱和预应力钢筋混凝土盖梁。桥梁工程施工受整条快速路总体通车限制，工期限
清远公司2014年10月31日银行存款日记账余额240000元，银行对账单余额258000元。银行余额调节表如表1(单位：元)所示。经逐笔核对，发现有以下几笔未达账项：(1)企业偿还甲公司货款30000元已登记入账，但银行尚未登记入账。
银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力，这是(　　)准则。
下列名楼属于湖南的有()。
印度“狼孩”的事例表明，个体在早期心理发展的某一个短暂时期内，对某类刺激特别敏感，一旦错失将难以达到应有的发展水平。心理学上把这一时期称为()。
已知学生关系(学号，姓名，年龄，导师)，要检索没有导师的学生姓名，其SQL查询语句中的条件表达式是：WHERE导师IS【】。
下列说法中正确的是()。
A、Whethertheconcertisasgoodasexpected.B、Whetherhecangetaccesstotheconcert.C、Whethertheticketswillbetooexpe

最新回复(0)

自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I．自营规模 Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置 Ⅳ．业务授权

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是()。

证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．法律方面的限制Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

证券公司发行债券应当由()制订方案。

2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为()元。

客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ．保障客户资产安全Ⅱ．防止风险传递Ⅲ．方便投资者Ⅳ．有利于证券公司业务创新

有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。

有关药品批发企业药品储存的要求的说法，错误的是

下列选项中，不属于对国家行政管理实施法制监督主要应考察和评价的方面是()。

清远公司2014年10月31日银行存款日记账余额240000元，银行对账单余额258000元。银行余额调节表如表1(单位：元)所示。经逐笔核对，发现有以下几笔未达账项：(1)企业偿还甲公司货款30000元已登记入账，但银行尚未登记入账。

银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力，这是( )准则。

下列名楼属于湖南的有()。

印度“狼孩”的事例表明，个体在早期心理发展的某一个短暂时期内，对某类刺激特别敏感，一旦错失将难以达到应有的发展水平。心理学上把这一时期称为()。

已知学生关系(学号，姓名，年龄，导师)，要检索没有导师的学生姓名，其SQL查询语句中的条件表达式是：WHERE导师IS【】。

下列说法中正确的是()。

A、Whethertheconcertisasgoodasexpected.B、Whetherhecangetaccesstotheconcert.C、Whethertheticketswillbetooexpe

银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力，这是(　　)准则。