证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

admin2021-04-29 26

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令限期整改
B、责令悔过
C、监管谈话
D、出具警示函

答案A,C,D

解析证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。()

期货交易所解散的法定情形包括()。

下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有()。

下列属于会员制期货交易所理事会职权的是()。

证券公司从事介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。()

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为?()

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过()，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。[2012年5月真题]

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是()。[2011年11月真题]

凡是吉布斯函数改变值减少(△G＜0)的过程，就一定是自发过程。()

不属于公钥证书类型的有

A拉平效应B区分效应C非水酸量法D非水碱量法E需加醋酸汞消除有机碱的氢卤酸盐的干扰使用

粗面内质网和滑面内质网在电镜下的主要区别是根据其表面是否附有()

纳税人到外县(市)临时从事生产经营活动时，税务机关为其核发的《外出经营活动税收管理证明》的有效期限一般为30日，最长不得超过(　　)日。

A、 B、 C、 D、 D属典型视觉推理题。在封闭图形内部，小白圆圈、空白半面与黑的半面都呈顺时针90度旋转。小黑圆圈对角变化。

面向对象程序设计的基本逻辑构件是(46)，用(47)来描述具有共同特征的一组对象；以(48)为共享机制，共享类中的方法和数据。

建立成功的MIS的两个先决条件是企业管理科学化和______。

Thewomencarryingbabies,getonthebusfirst,______?

A.forB.vocabularyC.numerousD.endlessE.graduallyF.activeG.rapidlyH.surprisinglyI.talkedaboutJ.result

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