首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。
admin
2013-11-07
55
问题
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。
选项
A、健全性
B、适中性
C、制衡性
D、监督性
答案
C
解析
证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。其中,制衡性要求证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/bwjg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
管理层股东是指控制()或以上的投票权,并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()
主动债券组合管理为了寻找市场误定的债券,力求通过对市场利率变化总趋势的预测来选择有利的市场时机。()
证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的,应予以拒绝,且如实告知客户或投资者并提出改正建议。()
可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票,债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()
不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。()
新股发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书概要(或招股意向书)同日同报刊登,并在拟上市证券交易所指定网站同天发布。()
法律意见书是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述,说明律师制作法律意见书的工作过程,包括(但不限于)与发行人相互沟通的情况,对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查
下列关于股东大会决议通过的章程修改事项的陈述,正确的是()。
随机试题
设=________.
关于申请日的确定,以下说法正确的是?
社会医学的研究对象不包括
患者女性,40岁,先天性主动脉瓣狭窄,PDE示中度狭窄。该患者不可能出现的体征是
破伤风发作期出现典型的肌肉强烈收缩,最先表现在
严格执行()制度,开工前,班组长必须对工作面安全情况进行全面检查,确认无危险后,方准人员进入工作面。
侵犯人身自由的赔偿标准,应当以限制或剥夺自由的时间按日计算赔偿金,每日的赔偿金按照国家()职工日平均工资计算。
嗟夫!予尝求古仁人之心,或异二者之为,何哉?不以物喜,不以己悲;居庙堂之高则忧其民,处江湖之远则忧其君。下列句子中的“则”与上文中画线处的“则”意义、用法相同的一句是()。
民国时期,涌现出了一批抨击黑暗的反动统治、追求光明与民主的作家。下列作者、作品以及体裁的对应不正确的是()。
我国各民族自治地方的自治机关享有广泛的自治权,表现在()
最新回复
(
0
)