某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。[

admin2014-06-12 34

问题某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。[2010年9月真题]
根据上述资料，请回答以下问题。
下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

选项 A、参加、列席相关会议
B、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

答案A,B

解析 C项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告；D项，第十二条第二款规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/c2Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

根据《合伙企业法》的规定，下列主体中，可以成为合伙企业的普通合伙人的是()。

甲、乙、丙成立一普通合伙企业，合伙协议约定：企业的事务由甲全权负责，乙、丙不得过问也不承担企业亏损，后该企业经营不利，拖欠多名债权人的货款。根据《合伙企业法》的规定，对于企业债务，应由()。

公司成立后，无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续()个月以上的，由公司登记机关吊销其营业执照。

按照《公司法》的规定，公司向法人发行的股票，()。

按照土地增值税有关规定，纳税人提供扣除项目金额不实的，在计算土地增值税时，应按照()。

土地预告登记后，当事人自能够进行土地登记之日起一定期限内没有申请土地登记的，预告登记失效。该期限是()。

下列选项中关于卜拉克玛多描述错误的是()

依据我国《民法通则》的规定，下列情形中，以过错推定原则确定民事责任的是()

可引起继发性癫痫的疾病是（）

工程设施建设影响行洪但尚可采取补救措施的，责令限期采取补救措施，可以处()的罚款。

关于新办商贸企业一般纳税人的管理，下列表述正确的是(　　)。

以下关于说明书的说法正确的是：

课堂教学的首要环节是教学过程设计。（)

求函数f(χ)＝(2－t)e-tdt的最值．

Theideatoremodelyourbathroomcancomeasanideatoaugmentyourhousevalueorsimplytomakeitintothehavenyouhavea

[A]Filmschoolsandfilmdirectingschoolsprovideaspiringfilmstudentswithasolidunderstandingofthemanyfacetsofthef

期货法律法规

期货从业资格

根据《合伙企业法》的规定，下列主体中，可以成为合伙企业的普通合伙人的是()。

甲、乙、丙成立一普通合伙企业，合伙协议约定：企业的事务由甲全权负责，乙、丙不得过问也不承担企业亏损，后该企业经营不利，拖欠多名债权人的货款。根据《合伙企业法》的规定，对于企业债务，应由()。

公司成立后，无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续()个月以上的，由公司登记机关吊销其营业执照。

按照《公司法》的规定，公司向法人发行的股票，()。

按照土地增值税有关规定，纳税人提供扣除项目金额不实的，在计算土地增值税时，应按照()。

土地预告登记后，当事人自能够进行土地登记之日起一定期限内没有申请土地登记的，预告登记失效。该期限是()。

下列选项中关于卜拉克玛多描述错误的是()

依据我国《民法通则》的规定，下列情形中，以过错推定原则确定民事责任的是()

可引起继发性癫痫的疾病是（）

工程设施建设影响行洪但尚可采取补救措施的，责令限期采取补救措施，可以处()的罚款。

关于新办商贸企业一般纳税人的管理，下列表述正确的是( )。

以下关于说明书的说法正确的是：

课堂教学的首要环节是教学过程设计。（)

求函数f(χ)＝(2－t)e-tdt的最值．

Theideatoremodelyourbathroomcancomeasanideatoaugmentyourhousevalueorsimplytomakeitintothehavenyouhavea

[A]Filmschoolsandfilmdirectingschoolsprovideaspiringfilmstudentswithasolidunderstandingofthemanyfacetsofthef

关于新办商贸企业一般纳税人的管理，下列表述正确的是(　　)。