下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员不

admin2016-08-26 31

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括()。

某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币()元。

关于混合式招标，下列说法错误的是()。

()不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。

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发行人可聘请()等机构担任债券代理人。

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

证券公司应向()报送年度报告。

1998年通过的()对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。

夏天，打开冰箱冷冻室的门，常常看到冷冻室中冒出一股白雾，这是()。

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1亩土地大约平均产出水稻500千克，种植甘蔗则能产出5000千克。因此当市场上每千克水稻的收购价格是甘蔗的10倍以上时，农民就会选择种植水稻而非甘蔗。如果上述结论成立，需要下列哪项为前提假设?

以法律意识的专业化程度为标准，法律意识可被分为()。

在超市所从事的信息活动中，下列属于挖掘时间序列模式的是()。

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()不属于并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向商务部和国家工商行政管理总局报送并购方案的情形。

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发行人可聘请()等机构担任债券代理人。

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

证券公司应向()报送年度报告。

1998年通过的()对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制。

夏天，打开冰箱冷冻室的门，常常看到冷冻室中冒出一股白雾，这是()。

有关颅中窝结构的描述，错误的是

在债务人企业被宣告破产时，对破产企业未履行的合同，可以决定解除或继续履行的是( )。

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1亩土地大约平均产出水稻500千克，种植甘蔗则能产出5000千克。因此当市场上每千克水稻的收购价格是甘蔗的10倍以上时，农民就会选择种植水稻而非甘蔗。如果上述结论成立，需要下列哪项为前提假设?

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