下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ．风险监控人员不

admin2016-08-26 55

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有( )。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

记账式国债通过银行间债券市场向()等发行。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()年内财务会计文件无虚假记载。

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A、黄柏B、苦参C、秦皮D、龙胆E、天花粉既患湿热带下，又患骨蒸潮热，宜选用的药是

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一般而言，运用货币政策比运用财政政策更有利于实现扩张的目标。()

()对于精英相当于古典对于()

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证券一般从业资格

记账式国债通过银行间债券市场向()等发行。

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于()万元人民币。

上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近()年内财务会计文件无虚假记载。

下列()不能成为凭证式国债的承销机构。

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件有()。

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还须具备的条件有注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。()

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颅壁血管压迹的描述，错误的是

叶横切面观察上下表皮上的特征及附属物有

A、黄柏B、苦参C、秦皮D、龙胆E、天花粉既患湿热带下，又患骨蒸潮热，宜选用的药是

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(1)尽管中国的经济发展很快，但是_______在整体上还是属于发展中国家。(2)人类在追求自身生存发展的同时，也不能_______对自然环境的保护。填入横线部分最恰当的一项是()。

一般而言，运用货币政策比运用财政政策更有利于实现扩张的目标。()

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下列各项中，不属于净利润分配去向的是(　　)。

(1)尽管中国的经济发展很快，但是_在整体上还是属于发展中国家。(2)人类在追求自身生存发展的同时，也不能_对自然环境的保护。填入横线部分最恰当的一项是()。