首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
admin
2014-05-18
22
问题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C、接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
答案
A,B,C
解析
对于D项情形,应当“没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款”,而非等值罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cCNg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金管理公司的机构设置包括()
QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()
封闭式基金发行成功后,基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。()
证券投资基金通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人管理和运作资金。()
通过强制性信息披露,迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开,可以消除下列问题()
根据行为金融学理论,投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致()
在严重衰退的市场上,随着风险资产投资比例的不断下降,投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。()
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。()
在()情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
随机试题
过氧乙酸的保管和使用方法错误的是
两足跟中心点之间的水平距离为
A.颌内静脉与颞浅静脉汇合而成B.面后静脉前支与面前静脉汇合而成C.面后静脉后支与耳后静脉汇合而成D.面前静脉与颌内静脉汇合而成E.耳后静脉与颞浅静脉汇合而成颈外静脉是由
女性,32岁,阵发性上腹痛2年,夜间加重,疼痛有季节性,冬季明显,有反酸,为进一步确诊,首选的检查方法是
生地黄质地断面为巴戟天为
谈谈你对“幼儿的生活就是幼儿的教育,幼儿的教育就是幼儿的生活”的理解。
事物发展经过两次否定,出现了初始阶段的某些特征,好像是一种回复。()
下列关于亲属关系的发生与终止原因的表述,错误的是()。
Thelevelofeconomicandindustrialdevelopmentenjoyedbyastateaffectstheforeignpolicygoalsitcanpursue.(46)Asagen
PERSON:APPAREL::
最新回复
(
0
)