证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

admin2012-12-20 35

问题证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

选项 A、公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C、财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
D、最近12个月净资产均在6亿元以上

答案A,B,C

解析证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。本题的最佳答案是ABC选项。

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证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。()

关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有()。

如果市场是半强势有效的，通过内幕消息可以获得非正常的超额收益。()

数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。()

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。()

基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循()。

()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。()

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是()。

综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。()

有关食物链的说法中，正确的是（）

慢性支气管炎、肺气肿患者，血气分析结果示：pH7．38，PaCO281mmHg。给予吸氧后，PaO2维持在多少较为合适

"浮髌征"阳性，见于膝关节

关于室内床具布置的设计要点，错误的是：

无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是(　　)来确定。

邮储银行代理营业机构可以代理经营邮储银行的部分业务，下列不属于邮储银行代理营业机构营业范围的是()。

下列各项中，符合城建税的规定有()。

Economicanalysesclearlyshowitwillbefarmoreexpensivetocutcarbondioxideemissionsradicallythantopayforthecosts

DisneyWorld:CitiesofSimulationasPostmodernUtopias(乌托邦)WhatistheessenceofDisneyWorld?Muchofitrevolvesarou

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原证券从业资格

证券一般从业资格

《上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的自律性文件。()

关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有()。

如果市场是半强势有效的，通过内幕消息可以获得非正常的超额收益。()

数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员负责。()

基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。()

基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循()。

()是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。()

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是()。

综合类证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金。()

有关食物链的说法中，正确的是（）

慢性支气管炎、肺气肿患者，血气分析结果示：pH7．38，PaCO281mmHg。给予吸氧后，PaO2维持在多少较为合适

"浮髌征"阳性，见于膝关节

关于室内床具布置的设计要点，错误的是：

无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是( )来确定。

邮储银行代理营业机构可以代理经营邮储银行的部分业务，下列不属于邮储银行代理营业机构营业范围的是()。

下列各项中，符合城建税的规定有()。

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无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是(　　)来确定。