根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．内控水平

admin2022-06-29 42

问题根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．专业人员数量
Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
Ⅳ．内控水平

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．内控水平

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括()。①SHIBOR②HIBOR③EURIBOR④TIBOR

股票、债券等属于()。

所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是()。

根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

募集机构不得通过下列()媒介渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视、电影等

基金卖出股票按照()的税率征收交易印花税。

股票分析中，量化分析方法可以应用于()。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量

国务院金融稳定发展委员会的职责有()。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管

急性失血时，最先出现的代偿反应是()。

以纤维素样坏死为基本病变的动脉炎有

某建筑地基处理采用3：7灰土垫层换填，该3：7灰土击实试验结果见下表：采用环刀法对刚施工完毕的第一层灰土进行施工质量检验，测得试样的湿密度为1．78g／cm3，含水量为19．3％，其压实系数最接近下列哪个选项?()

－47在下面列出的四种码中，不能用于表示机器数的一种是()。

有压圆管均匀流的切应力τ沿断面的分布是：

根据相关规范，门窗工程中不需要进行性能复验的项目是（　　　）。

证券交易的竞价结果，不可能的是()。

国家风险可以分为()。

People______thatverticalflighttransportswouldcarrymillionsofpassengersasdotheairlinersoftoday.

根据《证券公司监督管理条例》规定，判断证券公司审慎经营的情况包括( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．专业人员数量 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．内控水平

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括()。①SHIBOR②HIBOR③EURIBOR④TIBOR

股票、债券等属于()。

所交易金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是()。

根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是()。

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

募集机构不得通过下列()媒介渠道推介私募基金。①公开出版资料②户外广告③海报④电视、电影等

基金卖出股票按照()的税率征收交易印花税。

股票分析中，量化分析方法可以应用于()。①证券估值②策略制定③绩效评估④风险计量

国务院金融稳定发展委员会的职责有()。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管

急性失血时，最先出现的代偿反应是()。

以纤维素样坏死为基本病变的动脉炎有

某建筑地基处理采用3：7灰土垫层换填，该3：7灰土击实试验结果见下表：采用环刀法对刚施工完毕的第一层灰土进行施工质量检验，测得试样的湿密度为1．78g／cm3，含水量为19．3％，其压实系数最接近下列哪个选项?()

－47在下面列出的四种码中，不能用于表示机器数的一种是()。

有压圆管均匀流的切应力τ沿断面的分布是：

根据相关规范，门窗工程中不需要进行性能复验的项目是（ ）。

证券交易的竞价结果，不可能的是()。

国家风险可以分为()。

People______thatverticalflighttransportswouldcarrymillionsofpassengersasdotheairlinersoftoday.

根据相关规范，门窗工程中不需要进行性能复验的项目是（　　　）。