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财经
设立证券公司应当符合的条件不包括( )。
设立证券公司应当符合的条件不包括( )。
admin
2015-03-18
55
问题
设立证券公司应当符合的条件不包括( )。
选项
A、对公司章程的要求
B、对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求
C、与公司经营业务范围相应的注册资本
D、对公司人数的要求
答案
D
解析
设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准,均不得经营证券业务。设立证券公司还需要符合一系列条件:
①对公司章程的要求;
②对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求;
③与公司经营业务范围相应的注册资本;
④公司的董事、监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力;
⑤公司具有完善的风险管理与内部控制制度以及其他要求。
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