设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

admin2015-03-18 61

问题设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

选项 A、对公司章程的要求
B、对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求
C、与公司经营业务范围相应的注册资本
D、对公司人数的要求

答案D

解析设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。设立证券公司还需要符合一系列条件：
　　①对公司章程的要求；
　　②对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求；
　　③与公司经营业务范围相应的注册资本；
　　④公司的董事、监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力；
　　⑤公司具有完善的风险管理与内部控制制度以及其他要求。

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设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有()

拟发行上市公司机构独立是指(　　)。

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。(　　)

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括(　　)。

作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件，资产评估报告()。

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错误的可能性。

下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是()。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

肉制品样品取样后即使在冷藏条件下也不可长时间储存。

念珠菌阴道炎的典型临床表现是()

以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。

《欢乐颂》在贝多芬《第九交响曲》中第()乐章中出现。

画家必须作画，诗人必须写诗，才能获得最大满足，体现了人的()。

2013年3月15日起，我国首部征信业法规——()正式开始实施，自2003年以来，酝酿十年终于尘埃落定。

TheprogressiveMovementisanumbrellatern(refer)to(anumberof)reform(efforts)that(emerged)intheearly1900’s

设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有()

拟发行上市公司机构独立是指( )。

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。( )

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。

作为评估机构为资产评估项目承担法律责任的证明文件，资产评估报告()。

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错误的可能性。

下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是()。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

肉制品样品取样后即使在冷藏条件下也不可长时间储存。

念珠菌阴道炎的典型临床表现是()

以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。

《欢乐颂》在贝多芬《第九交响曲》中第()乐章中出现。

画家必须作画，诗人必须写诗，才能获得最大满足，体现了人的()。

2013年3月15日起，我国首部征信业法规——()正式开始实施，自2003年以来，酝酿十年终于尘埃落定。

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拟发行上市公司机构独立是指(　　)。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项以及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元。(　　)

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括(　　)。