设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

admin2015-03-18 43

问题设立证券公司应当符合的条件不包括( )。

选项 A、对公司章程的要求
B、对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求
C、与公司经营业务范围相应的注册资本
D、对公司人数的要求

答案D

解析设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。设立证券公司还需要符合一系列条件：
　　①对公司章程的要求；
　　②对证券公司主要股东持续经营能力和净资产的要求；
　　③与公司经营业务范围相应的注册资本；
　　④公司的董事、监事和高级管理人员具有证券从业资格和胜任能力；
　　⑤公司具有完善的风险管理与内部控制制度以及其他要求。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

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()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。

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提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。()

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为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（）。

在申请名称预先核准时，预先核准的公司名称保留期为()个月。

()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。

金融债券发行结束后( )个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。()

一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件包括（）。

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企业改组涉及到()事项时，要按要求分别取得有关政府部门的批准文件。

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重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。()

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沟通是为了完成设定的目标，把信息、思想和情感在个人和群体问传递，并达成共同协议的过程。()

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