以下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是( )。[2016年10月真题]

admin2022-08-17 37

问题以下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是( )。[2016年10月真题]

选项 A、最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
B、最近1个会计年度财务报告内部控制被注册师出具否定意见的审计报告
C、最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见审计报告
D、最近1个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具无法表示意见的审计报告

答案A

解析《上市公司股权激励管理办法》(2018修订)第7条规定，上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励：①最近】个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；②最近1个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；④法律法规规定不得实行股权激励的；⑤中国证监会认定的其他情形。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是( )。[2016年10月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

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销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．识别原则Ⅳ．成长和利润原则

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基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括()。

基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传推介应符合()的相关规定。

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要将摄像机中的模拟视频信号导入计算机中，必须使用的设备是()。

Someforgeriesareintendedtoconfoundorridiculetheexpels;othersareintendedtoimitateanartistorgenre.

概要设计使用的工具是()。

以下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是( )。[2016年10月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

对于基金募集失败，基金管理人返还投资人交纳的款项时，应加计()。

销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有()。Ⅰ．易入原则Ⅱ．可测原则Ⅲ．识别原则Ⅳ．成长和利润原则

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下列关于QDII基金的说法，错误的是()。

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基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传推介应符合()的相关规定。

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要将摄像机中的模拟视频信号导入计算机中，必须使用的设备是()。

Someforgeriesareintendedtoconfoundorridiculetheexpels;othersareintendedtoimitateanartistorgenre.

概要设计使用的工具是()。

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