首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
admin
2019-05-13
45
问题
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
选项
A、分析董事会报告
B、分析财务报表附注
C、分析证券公司的年度报告
D、机构、制度与人员的检查
答案
D
解析
本题考查中国证监会的监管措施。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括:(1)机构、制度与人员的检查;(2)业务的检查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cOwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
采用电脑记账方式记载证券公司存管证券的机构是()。
以下关于债券及债券交易的说法中,正确的是()。Ⅰ.债券是一种有价证券Ⅱ.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的股权凭证Ⅲ.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让
下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为()。Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.固定收益政府债券Ⅳ.固定收益金融债券
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换频率Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格
享有优先认股权的股东,对其所享有的优先认股权可有以下()选择。Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票Ⅳ.将权利转让给他人,从中获得一定的报酬
发行人因减少注册资本赎回自己的股票,必须在短期内予以()。
风险规避策略的实施成本主要在于()的支出。Ⅰ.员工工资Ⅱ.风险分析Ⅲ.经济资本配置Ⅳ.风险补偿
按()划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ.被基金份额持有人大会解任Ⅱ.被依法取消基金管理资格Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产Ⅳ.不公平地对待其管理的不同基金财产
随机试题
David:Hey.Whatareyoudoingthisweekend?Frank:Idon’thaveanyplans.【D5】________David:Iamgoingtomyuncle’scottage
女性,38岁,双手指关节疼痛3个月,晨僵一小时左右,对症治疗效果不佳;查体双手第1、2掌指关节,2~4近端指间关节肿胀,压痛明显,X线示双手骨质疏松。可见关节面小囊性改变。此患者最可能的诊断是
下列哪种化合物不属于非营养物质
【2011专业知识真题上午卷】电力变压器运行时,下列哪项故障及异常情况应瞬时跳闸?()
在施工质量计划阶段,明确目标并制订实现目标行动方案的活动是()。
简述样品的作用。
仓储保税货物从入库到出库或办理海关手续止,最长1年,最长可延长2年。()
纳税人按照经济合同规定支付的银行罚息、罚款和诉讼费可以税前扣除。( )
在关系模型中,实现“关系中不允许出现相同的元组”的约束是通过______。
A、Shewasn’tabletomanagetheprojectwell.B、She’snotsurehowshewasabletofinishsoearly.C、She’snotsurehowtosolv
最新回复
(
0
)