中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。

admin2019-05-13 25

问题中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。

选项 A、分析董事会报告
B、分析财务报表附注
C、分析证券公司的年度报告
D、机构、制度与人员的检查

答案D

解析本题考查中国证监会的监管措施。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度与人员的检查；(2)业务的检查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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