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中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
admin
2019-05-13
37
问题
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。
选项
A、分析董事会报告
B、分析财务报表附注
C、分析证券公司的年度报告
D、机构、制度与人员的检查
答案
D
解析
本题考查中国证监会的监管措施。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。对承销业务的现场检查包括：(1)机构、制度与人员的检查；(2)业务的检查。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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