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  3. 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。 Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ．情节严重的，撤销任职

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。 Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ．情节严重的，撤销任职

admin2022-01-10  28
问题 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员(          )。
Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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